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　　单选题(共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1.下列关于信用利差特点的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大

　　Ⅱ.信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而扩张

　　Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

　　Ⅳ.信用利差受经济预期影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.在非完全有效的市场上，(　)策略收益主要来自以下两种情况。一是比其他大多数投资者拥有更好的信息;二是在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报。

　　A.债券投资

　　B.股票投资

　　C.被动投资

　　D.主动投资

　　3.杜邦恒等式中，净资产收益率由(　)的乘积组成。

　　Ⅰ.销售利润率

　　Ⅱ.资产收益率

　　Ⅲ.总资产周转率

　　Ⅳ.权益乘数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是(　)。

　　A.单身时期的年轻人可以选择高风险、高预期收益的基金产品

　　B.已经成家但尚未生育的年轻可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品

　　C.三口之家中的中年人收入可以选择高风险、高预期收益的基金产品

　　D.对老年人而言，在选择基金产品时，应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品

　　5.期货市场的基本功能不包括(　)。

　　A.风险管理

　　B.价格发现

　　C.投机

　　D.流动性管理

　　6.下列关于投资者风险容忍度的说法，不正确的是(　)。

　　A.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿

　　B.投资者的资产负债状况会影响其风险承担意愿

　　C.风险承受能力取决于投资者的境况

　　D.人们以不同的态度面对风险从而会制定出不同的投资决策

　　7.短期融资券由(　)承销并采用(　)的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。

　　A.证券公司;有担保

　　B.证券公司;无担保

　　C.商业银行;有担保

　　D.商业银行;无担保

　　8.某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为(　)，第二年的收益率则为(　)。

　　A.100%; -50%

　　B.100%; -100%

　　C.50%; -50%

　　D.100%;50%

　　9.技术分析的假定不包括(　)。

　　A.市场行为涵盖一切信息

　　B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

　　C.历史会重演

　　D.股票价格具有预测性

　　10.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　)。

　　A.1‰

　　B.3‰

　　C.5‰

　　D.10‰

　　11.下列关于证券价格指数的说法，不正确的是(　)。

　　A.常见的证券价格指数有股票价格指数和债券价格指数

　　B.目前股票价格指数编制的方法主要有两种，即算术平均法和几何平均法

　　C.主要的债券价格指数包括美林债券指数、JP摩根债券指数、道琼斯公司债券指数和摩根士丹利资本国际债券指数等

　　D.国内股票价格指数主要包括上证股票价格指数、深证综合股票价格指数、沪深300指数、上证180指数等，债券价格指数主要包括中国债券系列指数、上海证券交易所国债指数和中信债券指数等

　　12.(　)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

　　A.中国结算公司

　　B.中央登记公司

　　C.国债登记公司

　　D.银行同业中心

　　13.下列关于正态分布的说法，正确的是(　)。

　　A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布，当一个随机变量的取值受到大量不同因素作用的共同影响，并且单个因素的影响都微不足道的时候，这个随机变量就服从或近似服从正态分布

　　B.在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布

　　C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，由中间(X=μ)向两边递增，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”

　　D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很集中;这意味着正态分布出现极端值的概率很大，而出现均值附近的数值的概率非常小

　　14.某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债的内在价值为(　)。

　　A.99.045

　　B.99.150

　　C.99.030

　　D.99.505

　　15.从行业角度看，投资于信息行业的比例为30%，那么这个组合对该行业的风险敞口为(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.下列不属于影响公司发行在外股本的行为是(　)。

　　A.兼收并购

　　B.权证的行权

　　C.再融资

　　D.权益投资

　　17.最大的不动产管理公司是(　)。

　　A.麦格理集团

　　B.高盛公司

　　C.世邦魏理仕全球投资集团

　　D.贝莱德

　　18.下列不属于衍生工具的特点的是(　)。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.确定性

　　19.证券投资基金会计核算的责任人为(　)。

　　A.证券结算公司

　　B.中国证监会

　　C.基金管理公司

　　D.证券交易所

　　20.艺术品与收藏品市场主要以(　)为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。

　　A.市场售卖

　　B.拍卖

　　C.展览

　　D.匿名买卖

　　21.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括(　)。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.政府债券

　　D.息票累积债券

　　22.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为(　)股普通股票。

　　A.500

　　B.400

　　C.300

　　D.250

　　23.如果某债券基金的久期是(　)年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加5%。

　　A.5

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　24.下列不属于货币基金面临的风险的是(　)。

　　A.购买力风险

　　B.汇率风险

　　C.流动性风险

　　D.信用风险

　　25.下列不属于银行间债券市场的交易品种的是(　)。

　　A.债券

　　B.回购

　　C.期货

　　D.远期交易

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