51.基金职业道德中的守法合规要求(　　)要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

　　A.基金从业人员

　　B.基金投资人员

　　C.股票投资人员

　　D.证券投资人员

　　52.(　　)是基金职业道德的核心规范。

　　A.忠诚尽责

　　B.廉洁公正

　　C.诚实守信

　　D.忠诚敬业

　　53.内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场(　　)的原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.及时、客观、准确

　　C.高效、全面、及时

　　D.客观、全面、准确

　　54.下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

　　B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

　　C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

　　D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

　　55.内幕信息的构成要素不包括(　　)。

　　A.来源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.及时的信息

　　D.“非公开”的信息

　　56.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是(　　)。

　　A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

　　B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

　　C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

　　D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

　　57.下列不属于基金募集发售工作内容的是(　　)。I.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　58.我国只有(　　)证券交易所开办场内认购分级基金份额。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.北京

　　D.天津

　　59.常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过(　　)个工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　60.某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(　　)份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9888

　　61.下列不属于封闭式基金认购特点的是(　　)。

　　A.发售方式为网上发售和网下发售

　　B.认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

　　C.在资金账户存入足够资金

　　D.认购方式为现金认购和证券认购

　　62.办理资金账户不需要持(　　)证件。

　　A.本人身份证

　　B.股票账户卡

　　C.基金账户卡

　　D.学历证明

　　63.下列关于ETF份额的说法中，错误的是(　　)。

　　A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

　　B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

　　C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

　　D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

　　64.ETF份额自基金合同生效日后不超过(　　)个月的时间起开始办理赎回。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.9

　　65.下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

　　B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

　　D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

　　66.下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是(　　)。

　　A.ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

　　B.ETF的申购和赎回坚持三项原则

　　C.ETF的申购和赎回中，场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

　　D.ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

　　67.货币市场基金的赎回资金一般(　　)日即可从基金的银行存款账户划出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　68.自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于(　　)万元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　69.下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是(　　)。

　　A.监管内容具有全面性

　　B.监管对象具有广泛性

　　C.监管时间具有间断性

　　D.监管主体及其权限具有法定性

　　70.我国基金监管活动的主要依据是(　　)以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

　　A.《基金管理公司管理办法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《基金运作管理办法》

　　D.《证券法》

　　71.中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　　)个交易日;案情复杂的，可以延长(　　)个交易日。

　　A.7：12

　　B.12;12

　　C.15：15

　　D.12;24

　　72.(　　)是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.基金业协会

　　73.基金经理任职应具备的条件不包括(　　)。

　　A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　B.具有3年以上证券投资管理经历

　　C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

　　D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　74.基金监管职责分工的总体要求不包括(　　)。

　　A.职责清晰

　　B.分工明确

　　C.适时适度

　　D.反应快速

　　75.(　　)是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券业协会

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