首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 基金从业资格考试 > 模拟试题 > 基金法律法规 > 正文

2017基金从业考试《法律法规》模拟试题(11)

考试吧为您整理了“2017年基金考试《基金法律法规》练习题”更多基金从业考试复习指导,请关注考试吧基金从业考试,或搜索“考试吧基金从业”微信。

  76、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常.涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

  A、中国银监会

  B、基金业协会

  C、中国证监会

  D、证券业协会

  正确答案: C

  【专家解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  77、关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

  A、基金账户只能用于基金认购及交易

  B、基金账户在商业银行办理

  C、基金账户开户在证券登记机构办理

  D、每个有效身份证件可以开立多个基金账户

  正确答案: C

  【专家解析】基金账户只能用于基金国债、及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

  78、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。

  A、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩

  B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  C、当年上半年的业绩

  D、从合同生效之日起计算的业绩

  正确答案: A

  【专家解析】基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

  79、货币型基金的认购费一般为()。

  A、1%以下

  B、1%~1.5%

  C、[1%]

  D、[0]

  正确答案: D

  【专家解析】货币型基金一般认购费0为。

  80、以下关于开放式基金的描述,正确的是()。

  A、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

  B、由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

  C、开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

  D、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

  正确答案: A

  【专家解析】开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用,尽管如此,由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金,因此综合费用都较低。

  81、合规独立性中,最重要的是()。

  A、以下都正确

  B、机制独立性

  C、问责独立性

  D、部门独立性

  正确答案: D

  【专家解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最重要。

  82、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由()指定临时基金托管人。

  A、中国基金业协会

  B、中国证监会

  C、中国银监会

  D、基金管理人

  正确答案: B

  【专家解析】新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。

  83、()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

  A、基金售后服务

  B、基金销售服务

  C、基金理财服务

  D、基金客户服务

  正确答案: D

  【专家解析】基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

  84、基金管理人的最主要职责是负责()。

  A、基金资产的投资运作

  B、基金资产清算和会计复核

  C、基金资产的保管

  D、受托资产管理

  正确答案: A

  【专家解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  85、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。

  A、二公司的内幕交易

  B、基于交易的操纵市场

  C、基于信息的操纵市场

  D、不正当竞争

  正确答案: B

  【专家解析】基金经理甲与乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为。

  86、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

  A、二分之一

  B、三分之二

  C、三分之一

  D、四分之三

  正确答案: B

  【专家解析】转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

  87、金融市场参与者中()的作用比较特殊。

  A、政府

  B、金融机构

  C、中央银行

  D、个人和企业居民

  正确答案: B

  【专家解析】金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。

  88、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A、10日

  B、30日

  C、15日

  D、60日

  正确答案: B

  【专家解析】召开基金份额持有人大会,召集人应当至少30提前日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  89、基金交易应实行(),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  A、投资对象备选库制度

  B、投资决策授权制度

  C、审查制度

  D、集中交易制度

  正确答案: D

  【专家解析】基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  90、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。

  A、9:30-11:30和13:00-15:00

  B、9:20-11:30和13:00-15:00

  C、9:30-11:30和13:00-15:30

  D、9:15-11:30和13:00-15:00

  正确答案: A

  【专家解析】投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间9为:30-11:和3013:00-15:00。

  91、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

  A、1日

  B、3日

  C、2日

  D、5日

  正确答案: C

  【专家解析】信息披露义务人应当在重大事件发生之日2日内起编制并披露临时报告书。

  92、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。

  A、独立董事

  B、总经理

  C、基金经理

  D、督察长

  正确答案: D

  【专家解析】基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作。

  93、目前,我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

  A、[1.5%]

  B、[2%]

  C、[3%]

  D、[1%]

  正确答案: A

  【专家解析】目前,我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

  94、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

  A、客观性原则

  B、全面性原则

  C、及时性原则

  D、投资人利益优先原则

  正确答案: A

  【专家解析】客观性原则,是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。

  95、下列属于价值型股票的是()。

  A、蓝筹股

  B、持续增长性股票

  C、周期型股票

  D、趋势增长型股票

  正确答案: A

  【专家解析】价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等,从而有蓝筹股基金、收益型基金等。

  96、在进行投资决策业务控制时,应建立(),在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A、投资决策授权制度

  B、投资风险评估与管理制度

  C、业务交流制度

  D、实质性审查制度

  正确答案: B

  【专家解析】在进行投资决策业务控制时,应建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  97、(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”,由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

  A、[1997年11月27日]

  B、[2000年10月8日]

  C、[1998年3月27日]

  D、[2003年10月28日]

  正确答案: C

  【专家解析】1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此来开了中国证券投资基金试点的序幕

  98、以下说法正确的是()。

  A、封闭式基金和开放式基金期限不同

  B、投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

  C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

  D、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

  正确答案: A

  【专家解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

  99、下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是().

  A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

  B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

  C、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

  D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

  正确答案: D

  【专家解析】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

  100、对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

  A、基金代销机构对基金管理人的审慎调查

  B、基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  C、基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  D、以上说法都正确

  正确答案: D

  【专家解析】基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

扫描/长按二维码帮助基金考试通关
获取2017基金最新资讯
获取2套仿真内部资料
获得历年考试真题试卷
获取全年基金考试安排

基金从业万题库手机题库下载|微信搜索”题库基从资格考试

上一页  1 2 3 4 

  相关推荐:

  2017年基金从业考试《私募股权投资》练习题汇总

  2017年基金从业考试《证券投资基金》练习题汇总

  2017年基金从业《证券投资基础》考点汇总100点

  2017年基金从业考试《基金法律法规》练习题汇总

  2017年基金从业《私募股权投资》考点归纳汇总

  2017年基金从业考试《基金法律法规》章节习题汇总

0
收藏该文章
课程类别 主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:20小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 20小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
私募股权投资 刘铁 报名
证券投资 伊墨 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
在线课程
2022年全程班
适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生;
③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
法律法规、道德与规范
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
证券投资基金基础知识
共计492课时
讲义已上传
235590人在学
股权投资基金基础知识
共计567课时
讲义已上传
79312人在学
金融、金融市场
共计597课时
讲义已上传
82572人在学
金融市场与监管
共计4431课时
讲义已上传
357865人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
0
距离11月基金统考
  • 全国统考
版权声明:如果基金从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本基金从业资格考试网内容,请注明出处。
文章责编:chenyingting