点击查看：2017基金从业考试《证券投资基金》押题试卷汇总 

　　1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。

　　A：证券公司B：信托投资公司C：基金管理公司D：商业银行[答] A B C

　　2.下列属于基金发起人的职责的是( )。

　　A：发起人之间订立协议B：起草基金契约C：撰写招募说明书D：取得托管协议

　　E：提出设立基金申请[答] A B C D E

　　3.下列属于基金发起人的权利的是( )。

　　A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位

　　D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会

　　[答] A B C D E

　　4、基金管理公司的主要发起人是( )。

　　A：证券公司B：商业银行C：保险公司

　　D：信托投资公司[答] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的组织形式。

　　A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司D：股份有限责任公司[答] C D

　　6.基金管理人的主要业务有( )。

　　A：保险基金资产B：发起设立基金C：管理基金D：监督基金保管人[答] B C

　　7、我国设立基金管理公司要经过( )程序。

　　A：准备B：筹建C：开业D：公告成立[答] A B C

　　8.基金管理人的职责有( )。

　　A：管理和运行基金资产B：及时，足额向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的会计账册，记录15年以上D：编制基金财务报告，及时公告

　　E：计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值[答] A B C D E

　　9.基金管理人的权利有( )。

　　A：代表基金行使股东权利B：运用基金资产C：获得基金管理人报酬

　　D：监督基金托管人[答] A B C D E

　　10、基金管理人更换程序为( )。

　　A：提名B：决议C：公告D：批准[答] A B C D

　　11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中国证监会B：基金发起人C：中国人民银行D：基金托管人[答] A D

　　12.基金管理人退任的条件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

　　B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的[答] A B C D

　　13、　　基金托管人通常由( )担任。

　　A：商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：保险公司[答] A C

　　14.基金托管人应通常具备以下条件( )。

　　A：设有专门的基金托管部B：实收资本不少于80亿元

　　C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全部资产的条件

　　E：具备安全，高效的清算和交割能力[答] A B C D E

　　15.基金托管人的权利有( )。

　　A：获取基金托管费B：监督基金管理人的投资运作

　　C：复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格

　　D：法律，法规规定的其他权利[答] A B C D

　　16、基金托管人退任的条件为( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

　　B：基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

　　[答] A B C D

　　17.基金托管人经( )批准后，方可继任。

　　A：中国证监会B：中国人民银行C：基金管理公司D：基金持有人大会[答] A B

　　18.基金托管人更换的程序为( )。

　　A：提名B：决议C：批准D：公告[答] A B C D

　　19、基金托管人禁止下列的( )行为。

　　A：从事基金投资B：挪用基金资产C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息

　　D：监督基金管理人的投资运作[答] B C

　　20.基金持有人大会可以由( )召集。

　　A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人

　　D：基金主要发起人[答] A B C D

　　21.证券投资基金的服务机构包括( )。

　　A：基金代销机构B：基金注册登记机构C：基金咨询机构D：基金验资机构

　　E：会计，律师和审计事务所[答] A B C D E

　　22、　下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。

　　A：依据基金契约决定基金收益分配方案

　　B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告C：办理与基金有关的信息披露事项

　　D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值

　　E：向基金投资人提供各种文件和资料[答] A B C E

　　23、下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。

　　A：基金管理人将本基金投资于其他基金B：基金管理人从事证券信用交易

　　C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D：基金管理人从事证券信贷业务

　　E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券[答] A B C D E

　　判断题

　　1. 基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利的记录。[答] 非

　　2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。[答] 非

　　3. 基金管理公司的发起人只能是证券公司和信托投资公司。[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限责任公司的组织形式的，必须以发起方式成立。[答] 是

　　5. 每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。[答] 是

　　6、基金管理公司的主要发起人要求最近3年连续盈利。[答] 是

　　7. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。[答] 非

　　8. 提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。[答] 是

　　9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其他业务活动。[答] 非

　　10. 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。[答] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3个月内必须开业。[答] 非

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