1.(　)一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。

　　A.投资理财

　　B.资产管理

　　C.银行存款

　　D.证券买卖

　　答案：B

　　2.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值(　)以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　答案：C

　　3.按照交易工具的期限金融市场的分类分为货币市场和(　)。

　　A.基金市场

　　B.股票市场

　　C.资本市场

　　D.债券市场

　　答案：C

　　4.以下选项中(　)不是金融交易的组织方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜台交易方式

　　D.电信网络交易方式

　　答案：A

　　5.投资基金主要是一种(　)，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

　　A.直接投资工具

　　B.高风险投资工具

　　C.间接投资工具

　　D.低风险投资工具

　　答案：C

　　6.以下选项中，(　)不是证券投资基金的特点。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.个人自愿、风险自担

　　C.利益共享、风险共担

　　D.组合投资、分散风险

　　答案：B

　　7.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《基金法》的立法宗旨，下面关于基金监管目标的说法错误的是(　)。

　　A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

　　C.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展

　　答案：D

　　8.在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括(　)。

　　A.份额登记机构

　　B.基金销售机构

　　C.基金托管人

　　D.销售支付机构

　　答案：C

　　9.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(　)。

　　A.商业秘密

　　B.客户资料

　　C.内幕信息

　　D.公司信息

　　答案：D

　　10.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种;债券是一种低风险、低收益的投资品种;证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。(　)

　　A.上述说法是错误的

　　B.上述说法是正确的

　　C.上述说法部分正确

　　D.上述说法部分错误

　　答案：B

　　11.基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、(　)三大类。

　　A.证监局

　　B.基金监管机构

　　C.自律组织

　　D.基金监管机构和自律组织

　　答案：D

　　12.证券投资基金依据(　)的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份额是否固定

　　C.投资对象

　　D.投资理念

　　答案：A

　　13.以下选项中(　)不是证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道

　　B.优化金融结构，促进经济增长

　　C.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　D.有利于保护投资者，防止欺诈

　　答案：D

　　14.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中(　)不是公募基金特点。

　　A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.投资金额要求低，是一种小投资者参与

　　C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管

　　D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强

　　答案：D

　　15.以下关于债券分类的说法错误的是(　)。

　　A.据债券发行者将分为政府债券、企业债券、金融债券等

　　B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

　　C.据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

　　D.据债券到期日分为短期债券、长期债券等

　　答案：B

　　16.以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是(　)。

　　A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所

　　B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资

　　C.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也称现金投资工具，通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低

　　D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

　　答案：D

　　17.以下关于混合基金的类型的说法错误的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

　　B.偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低

　　C.股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%左右

　　D.灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高

　　答案：D

　　18.以下关于ETF具有特点的说法错误的是(　)。

　　A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　B.独特的实物申购、赎回机制

　　C.被动操作的指数基金，采取完全复制或抽样复制

　　D.是一种采用完全复制法进行指数化投资的基金

　　答案：D

　　19. 下列不属于ETF联接基金特征的选项是(　)。

　　A.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道，增强ETF市场的交易活跃度。联接基金主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道

　　B.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

　　C.联接基金不是基金中的基金(FOF)，联接基金完全依附主基金，将所有投资通过主基金进行

　　D.联接基金虽然也能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模

　　答案：D

　　20.以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是(　)。

　　A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

　　B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币

　　C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录

　　D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　答案：D

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