26(单选题)以下关于基金管理人合规风险的说法中,错误的是()。
A合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
解析:正确答案“A”
合规风险不能视同于操作风险、声誉风险和道德风险,A错误。
27(单选题)下列关于基金的分类说法,错误的是()。
A根据运作方式分为封闭式基金、开放式基金
B根据法律形式分为契约型基金、公司型基金
C根据投资目标分为增长型基金、收入型基金、平衡性基金
D根据投资理念分为在岸基金、离岸基金
解析:正确答案“D”
基金按照投资理念分为主动型基金和被动型基金,在岸基金和离岸基金是按照资金来源和用途进行的划分。
28(单选题)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是()。
A封闭式基金
B货币基金
C ETF
D LOF
解析:正确答案“C”暂无,
29(单选题)根据我国《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人享有的权利不包括()。
A分享基金财产收益
B参与全部基金财产分配
C对基金投资者大会审议事项行使表决权
D查阅或者复制公开披露的基金信息资料
解析:正确答案“B”
基金份额持有人可以参与分配清算后的剩余基金财产,而不是全部基金财产。
30(单选题)下列关于赎回费用和销售服务费用的说法正确的是()。
A对于收取销售服务费,持有期少于30日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
B基金管理人可以从基金资产中计提一定比例的销售服务费
C基金管理人应将全部赎回费计入基金资产
D基金公司不得对销售费用实行优惠
解析:正确答案“B”
对于收取销售服务费,持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,A错误;基金管理人根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费,并按不同比例计入基金资产,C错误;基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠,D错误。
31(单选题)下列关于内部控制原则的说法中,错误的是()。
A对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,也要花费大量的人力、物力进行严格控制
B相互制约原则必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
C岗位职责主要解决的是不相容职务的分离
D内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行
解析:正确答案“A”
对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点,能起到监控作用即可,A错误。
32(单选题)合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
A独立性
B客观性
C公正性
D专业性
解析:正确答案“A”暂无
33(单选题)()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A董事会
B监事会
C督察长
D合规管理部门
解析:正确答案“D”暂无
34(单选题)下列关于开放式基金巨额赎回的说法中,错误的是()。
A单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
B基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理
C发生巨额赎回并延期支付时,基金管理公司必须公告
D连续发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停接受赎回申请
解析:正确答案“A”
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回。
35(单选题)不属于专业审慎的基本要求的是()。
A持证上岗
B持续学习
C审慎开展执业活动
D积极开展执业活动
解析:正确答案“D”
审慎开展执业活动,而不是积极开展业务活动。
36(单选题)关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是()。
A不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B积极配合基金监管机构的监管
C负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果 D不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
解析:正确答案“D”
不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
37(单选题)法律靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,这体现了二者在()的区别。
A表现形式
B内容结构
C调整范围
D调整手段
解析:正确答案“D”
体现的是法律和道德的调整手段不同。
38(单选题)能够进行实时套利交易的基金是()。
A保本基金
B伞形基金
C ETF
D LOF
解析:正确答案“C”暂无
39(单选题)ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
AT日
B T+1日
C T-1日
D T+2日
解析:正确答案“B”
ETF基金T日现金差额相关内容应在T+1的申购、赎回清单中公告。
40(单选题)投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A T+1
B T+2
C T+3
D T
解析:正确答案“B”
投资者T日提交基金认购申请后,一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
41(单选题)LOF与ETF的区别不包括()。
A ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
B LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
解析:正确答案“B”暂无
42(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A7位
B5位
C8位
D6位
解析:正确答案“C”
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。
43(单选题)我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A55
B60
C65
D70
解析:正确答案“D”
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。
44(单选题)2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金
D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
解析:正确答案“B”暂无
45(单选题)对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定:基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。
A3年
B15年
C10年
D20年
解析:正确答案“D”
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。
46(单选题)基金经理任职要求具有()以上投资管理经验。
A2年
B5年
C4年
D3年
解析:正确答案“D”
基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。
47(单选题)有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A2
B3
C5
D7
解析:正确答案“B”
有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
48(单选题)刑罚执行完毕未逾(),不得成为基金管理公司实际控制人。
A1年
B2年
C3年
D5年
解析:正确答案“C”
刑罚执行完毕未逾3年,不得成为基金管理公司实际控制人。
49(单选题)证券投资基金的发展对金融业的影响,错误的是()。
A为中小投资者拓宽了投资渠道
B完善金融体系
C与商业银行形成绝对竞争关系
D降低金融行业系统性风险
解析:正确答案“C”暂无
50(单选题)我国开放式基金的存续期为()。
A15-50年
B一般无期限
C15年
D5年
解析:正确答案“B”
我国开放式基金一般是无期限的,封闭式基金的存续期大多在15年左右。
基金从业万题库【手机题库下载】|微信搜索”万题库基从资格考试“
相关推荐:
课程类别 | 主讲老师 | 必会考点 精讲班
课程时长:20小时/科 学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
专项 提升班
课程时长:3小时/科 学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
考点 串联班
课程时长:3小时/科 学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
内部 资料班
课程时长:6小时/科 学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
报名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下载 | 下载 | 下载 | 下载 | |||
课时安排 | 20小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
法律法规 | 刘铁 | 报名 | ||||
私募股权投资 | 刘铁 | 报名 | ||||
证券投资 | 伊墨 | 报名 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生; ②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生; ③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生; ②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生; ③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。 |
||
课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
课程时长:20h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
|
难点突破阶段 | 专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
||
终极抢分阶段 | 考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
||
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
|||
VIP美题·智能刷题 | ★★★ 三星题库 |
每日一练 |
|
真题题库
|
|||
模拟题库
|
|||
★★★★ 四星题库 |
教材同步 |
||
真题视频解析 |
|||
★★★★★ 五星题库 |
高频常考
|
||
大数据易错
|
|||
做题辅助功能 | 练题工具
|
||
VIP配套资料 | 电子资料 | 课程讲义 | |
VIP旗舰服务 | 私人订制服务 | 学籍档案 | |
PMAR学习规划 | |||
大数据学习报告 | |||
学习进度统计 | |||
官网查分服务 | |||
VIP勋章 | |||
节点严控 | 考试倒计时提醒 | ||
VIP直播日历 | |||
上课提醒 | |||
便捷系统 | 课程视频、音频、讲义下载 | ||
手机/平板/电脑 多平台听课 | |||
无限次离线回放 | |||
课程有效期 | 12个月 | ||
增值服务 |
赠送2021年全部课程 | ||
套餐价格 | 全科:¥299 单科:¥298 |