51.基金行业属于( )服务型行业。 A.金融 B.基础 C.智力 D.劳力 52.( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。 A.保守秘密 B.廉洁公正 C.忠诚尽责 D.专业审慎

　　53.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。 A.内幕消息 B.举报违法行为 C.商业秘密 D.客户资料

　　54.( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。 A.风险揭示书 B.客户资料 C.商业秘密 D.内幕信息

　　55.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的( )。 A.自我认识、自我学习、自我培训 B.自我学习、自我改造、自我完善 C.自我评价、自我完善、自我学习 D.自我改善、自我改造、自我学习

　　56.基金募集程序为( )。

　　A.申请→注册→发售→基金合同生效 B.申请→发售→注册→基金合同生效 C.注册→申请→发售→基金合同生效 D.注册→申请→基金合同生效→发售

　　57.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。

　　A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

　　58.基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.30 B.15 C.10 D.7

　　59.具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户( )的特点。 A.场内现金认购 B.场外现金认购 C.证券认购 D.金额认购

　　60.下列说法中正确的是( )。

　　A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购 B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购 C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购 D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售

　　61.下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是( )。 A.赎回金额=(赎回总额一赎回费用)×赎回费率 B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量 C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率 D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额

　　62.现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是( )。 A.该证券正常交易时，采用最新成交价 B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格 C.该证券停牌且"-3日有成交时，采用最新成交价 D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价

　　63.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格( )申报优先于较低价格买进申报，较低价格( )申报优先于较高价格卖出申报。 A.买进;买进 B.卖出;卖出 C.买进;卖出 D.卖出;买进

　　64.ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括( )。 A.T一1日现金差额 B.现金替代 C.T一1日预估现金部分 D.基金份额净值

　　65.基金注册登记机构的主要职责包括( )。 I.建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ.发放红利

　　Ⅳ.建立并保管基金投资者名册 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.XBR1是( )的英文首字母缩写。 A.可扩展商业报告语言 B.合格的境外机构投资者 C.上市开放式基金

　　D.交易型开放式指数基金

　　67.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A.3 B.2 C.6 D.7

　　68.分开募集的分级基金，以( )进行申购和赎回。 A.子代码 B.B.现金 C.母代码 D.份额

　　69.基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.易得性原则

　　70.基金信息披露的禁止行为包括( )。 I.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　71.基金管理人应在每年结束后( )日内，在管理人网站上披露年度报告全文。 A.30 B.60 C.90 D.15

　　72.基金管理人应当在每个季度结束后( )个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。 A.45 B.30 C.15 D.10

　　73.基金招募说明书中最为重要的信息不包括( )。 A.基金投资目标 B.基金投资范围 C.业绩比较基准 D.基金费用计提标准

　　74.节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的( )日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和( )日年化收益率。 A.7;7 B.15;7 C.20：15 D.30;30

　　75.下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是( )。 A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排 B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值 C.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露 D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准

　　76.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。 A.基金客户 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构

　　77.下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。 A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产 B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

　　C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D.禁止挪用

　　78.下列( )不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。 A.德尔菲法 B.缘故法 C.介绍法 D.陌生拜访法

　　79.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。 A.收益期望值 B.投资规模 C.风险偏好

　　D.对投资资金流动性和安全性的要求

　　80.基金销售费用不包括( )。 A.宣传推介材料费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费

　　81.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 A.5% B.10% C.75% D.30%

　　82.对于持有期低于( )的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。 A.3个月 B.1年 C.3年 D.5年

　　83.基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )。 A.6个月 B.1年 C.3年 D.5年

　　84.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。 A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避

　　85.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )的除外。 A.6个月 B.1年 C.3年 D.5年

　　86.基金产品风险等级不包括( )。 A.低风险等级 B.特殊风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级

　　87.下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是( )。 A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用 B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用 C.不得对投资者做出盈亏承诺

　　D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

　　88.基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载( )。 A.从合同生效之日起计算的业绩 B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩 D.最近10个完整会计年度的业绩

　　89.投资者的个人背景包括投资者本人的( )。

　　I.投资知识 Ⅱ.社会阶层 Ⅲ.法律意识 Ⅳ.伦理道德 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　90.下列不属于基金售后服务的是( )。

　　A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 B.提醒客户及时核对交易确认 C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 D.定期提供产品净值信息

　　91.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。 A.信息沟通 B.内部监控 C.控制活动 D.控制环境

　　92.( )就是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。 A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.行为监控

　　93.公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 A.督察长;独立董事 B.独立董事;内部监察稽核部门 C.督察长;内部监察稽核部门 D.理事长;内部监察稽核部门

　　94.投资决策业务控制的内容不包括( )。 A.健全投资决策授权制度 B.建立投资风险评估与管理制度 C.建立科学的投资管理业绩评价体系 D.建立科学的交易绩效评价体系

　　95.内部控制的( )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 A.成本效益原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

　　96.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司( )和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。 A.董事长 B.董事会 C.股东会 D.总经理

　　97.基金管理人的合规文化一般要求( )。 A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范 C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐

　　98.基金管理人设监事会，监事会向( )负责。 A.董事会 B.管理层 C.董事长 D.股东会

　　99.基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部

　　100.下列属于合规管理基本原则的是( )。 A.全面性原则 B.健全性原则 C.规范性原则 D.独立性原则

　　参考答案

　　1.【答案】A2.【答案】B3.【答案】A4.【答案】C 5.【答案】C6.【答案】B7.【答案】D 8.【答案】D 9.【答案】A 10.【答案】B11.【答案】C12.【答案】A 13.【答案】D14.【答案】A15.【答案】D16.【答案】B 17.【答案】C18.【答案】B19.【答案】C 20.【答案】A 21.【答案】D22.【答案】B23.【答案】B 24.【答案】B 25.【答案】A26.【答案】C27.【答案】B28.【答案】C29.【答案】C30.【答案】C 31.【答案】A 32.【答案】B33.【答案】D34.【答案】C35.【答案】B 36.【答案】B 37.【答案】D38.【答案】C 39.【答案】B40.【答案】C　　41.【答案】D 42.【答案】A43.【答案】A44.【答案】A45.【答案】C46.【答案】C47.【答案】C 48.【答案】C49.【答案】C　　50.【答案】C(P113) 51.【答案】C52.【答案】C 53.【答案】B54.【答案】C 55.【答案】B56.【答案】A57.【答案】D 58.【答案】A59.【答案】B 60.【答案】A61.【答案】D62.【答案】D63.【答案】C 64.【答案】C65.【答案】D 66.【答案】A67.【答案】A 68.【答案】A69.【答案】D70.【答案】D71.【答案】C72.【答案】C73.【答案】D 74.【答案】A 75.【答案】D 76.【答案】B77.【答案】A78.【答案】A79.【答案】A80.【答案】A 81.【答案】C(JP147) 82.【答案】C 83.【答案】A84.【答案】A85.【答案】A86.【答案】B87.【答案】D 88.【答案】D89.【答案】A(JP167) 90.【答案】A(JP159) 91.【答案】A 92.【答案】B 93.【答案】C94.【答案】D95.【答案】A 96.【答案】D(JP195) 97.【答案】D 98.【答案】D(JP193) 99.【答案】C100.【答案】D

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