51、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A、投资组合现时净值

　　B、最低目标值

　　C、价值底线

　　D、安全垫

　　正确答案： D

　　安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。

　　52、关于基金销售费用，下列说法错误的是()。

　　A、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

　　B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

　　C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

　　D、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

　　正确答案： A

　　基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。

　　53、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。

　　A、禁止挪用

　　B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

　　C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

　　D、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

　　正确答案： D

　　相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

　　54、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透，实明度现市场信息公开化

　　B、对监管对象公正对待，一视同仁

　　C、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　正确答案： B

　　公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　55、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

　　A、对出让方和受让方分别按1‰征收

　　B、对出让方不再征收,对受让方按1‰征收

　　C、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收

　　D、对出让方和受让方均不再征收

　　正确答案： C

　　2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。

　　56、基金销售费用不包括()。

　　A、申购费

　　B、基金转换费

　　C、赎回费

　　D、销售服务费

　　正确答案： B

　　基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

　　57、基金监管的首要目标是()。

　　A、规范证券投资基金活动

　　B、保护基金管理人利益

　　C、保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D、保护投资人利益

　　正确答案： D

　　基金监管的首要目标是保护投资人利益。

　　58、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()。

　　A、3年

　　B、10年

　　C、5年

　　D、15年

　　正确答案： C

　　基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

　　59、基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

　　A、董事会

　　B、公司经营层

　　C、股东大会

　　D、总经理

　　正确答案： B

　　基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

　　60、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有()。

　　A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

　　B、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　C、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

　　D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

　　正确答案： B

　　投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益。

　　61、下列说法错误的是()。

　　A、基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

　　B、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

　　C、基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

　　D、投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

　　正确答案： A

　　基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　62、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

　　A、[0.1%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.25%]

　　D、[0.75%]

　　正确答案： B

　　不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

　　63、以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

　　A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　B、主要依据基金合同运营基金

　　C、基金是独立的法人机构

　　D、投资者享有直接管理基金的权利

　　正确答案： C

　　与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

　　64、任何一家市场参与各的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余额不得超过其可用债券总余额的()。

　　A、20%;200%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、10%;100%

　　正确答案： A

　　任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流20%通量，远的期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额200的%。

　　65、()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

　　A、政府

　　B、金融机构

　　C、中央银行

　　D、居民

　　正确答案： B

　　金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

　　66、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

　　A、控制环境

　　B、内部监控

　　C、控制活动

　　D、信息沟通

　　正确答案： D

　　基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。

　　67、公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

　　A、基金销售机构

　　B、基金托管人

　　C、证券投资基金

　　D、基金管理人

　　正确答案： B

　　公募基金的托管人以基金托管人的名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

　　68、()是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

　　A、证券投资基金

　　B、另类投资基金

　　C、风险投资基金

　　D、对冲基金

　　正确答案： B

　　考查另类投资基金的定义。

　　69、下列不属于内部控制原则的是()。

　　A、相互制约

　　B、独立性

　　C、健全性

　　D、客观性

　　正确答案： D

　　内部控制的五原则是：①健全性②有效性;③独立性;④相互制约;⑤成本效益原则。

　　70、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。

　　A、0.75%;75%

　　B、0.75%;50%

　　C、0.5%;50%

　　D、0.5%;75%

　　正确答案： D

　　不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的75%计入基金财产。

　　71、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A、前台业务系统

　　B、后台管理系统

　　C、后台业务系统

　　D、应用系统的支持系统

　　正确答案： C

　　证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

　　72、()，中国证券业协会基金公会成立。

　　A、[2001年8月]

　　B、[2000年8月]

　　C、[2001年6月]

　　D、[2000年6月]

　　正确答案： A

　　2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。

　　73、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。

　　A、1个月

　　B、2个月

　　C、3个月

　　D、4个月

　　正确答案： C

　　目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。

　　74、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　A、[50%]

　　B、[60%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： C

　　2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　75、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是()。

　　A、系列基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、股票基金

　　正确答案： A

　　本题考查系列基金的概念。

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