26、基金销售机构内部控制原则不包括()。

　　A、健全性原则

　　B、有效性原则

　　C、及时性原则

　　D、审慎性原则

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性原则。

　　27、货币市场基金的收益()计提。

　　A、每月

　　B、每周

　　C、每日

　　D、分红日

　　正确答案： C

　　【专家解析】货币市场基金的收益每日计提。

　　28、我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2004年6月1日]

　　C、[2004年7月1日]

　　D、[2003年7月1日]

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察我国基金发展的历程。200年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　29、基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()。

　　A、公司研究发展部提出研究报告

　　B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C、基金投资部制定投资组合的具体方案

　　D、风险控制委员会提出风险控制建议

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理公司的投资决策程序的起点通常是公司研究发展部提出研究报告。

　　30、债券久期是指()。

　　A、债券的到期时间

　　B、债券的剩余到期时间

　　C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间

　　D、债券利息

　　正确答案： C

　　【专家解析】久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。

　　31、()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

　　A、标准普尔指数

　　B、特雷诺指数

　　C、夏普指数

　　D、詹森指数

　　正确答案： D

　　【专家解析】詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

　　32、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向()支付基金收益。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金公司

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金份额持有人是受益人有权分享基金财产收益;基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向基金份额持有人支付基金收益。

　　33、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A、对基金进行有效的资产运作

　　B、分享基金财产收益

　　C、按照要求召开基金份额持有人大会

　　D、参与分配清算后的剩余基金财产

　　正确答案： A

　　【专家解析】对基金进行有效的资产运作是基金管理人的义务。

　　34、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、45日

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

　　35、以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

　　A、只能用现金认购

　　B、只能用证券认购

　　C、可以用现金认购，也可用证券认购

　　D、不能用现金认购也不能用证券认购

　　正确答案： C

　　【专家解析】与普通的开放式基金不同，ETF份额可以用现金认购，也可以用证券认购。

　　36、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。

　　A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家

　　B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

　　C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家

　　D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人

　　正确答案： B

　　【专家解析】一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家;基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。

　　37、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

　　A、要事无巨细地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　C、对信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正确答案： A

　　【专家解析】完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

　　38、下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。

　　A、依法处分基金财产

　　B、严守基金商业秘密

　　C、保证基金资产的安全

　　D、保证基金资产的保值增值

　　正确答案： D

　　【专家解析】另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等个基本要求。

　　39、()证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

　　A、增长型

　　B、混合型

　　C、货币市场型

　　D、收入型

　　正确答案： A

　　【专家解析】増长型证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

　　40、()证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪70年代以后

　　B、20世纪80年代以后

　　C、20世纪90年代以后

　　D、20世纪60年代以后

　　正确答案： B

　　【专家解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　41、基金申报价格的最小变动单位为()元。

　　A、[1]

　　B、[0.1]

　　C、[0.01]

　　D、[0.001]

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

　　42、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、[0.1]

　　B、[0.01]

　　C、[0.001]

　　D、[0.0001]

　　正确答案： C

　　【专家解析】上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　43、时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

　　A、综合值

　　B、单位净值

　　C、全部价值

　　D、市场指标

　　正确答案： B

　　【专家解析】时间加权收益率假设红利以除息前一日的单位净值减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

　　44、关于套利，以下表述正确的是()。

　　A、折价套利会导致ETF总份额的增加

　　B、溢价套利会导致ETF总份额的缩减

　　C、ETF不存在套利交易

　　D、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易

　　正确答案： D

　　【专家解析】ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

　　45、基金绩效衡量的意义在于()。

　　A、实现收益最大化

　　B、为进一步的投资选择提供决策依据

　　C、规避风险

　　D、碱少损失

　　正确答案： B

　　【专家解析】投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监测基金的投资策略，并为进一步的投资选择提供决策依据，投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。

　　46、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是()。

　　A、指数策略

　　B、现金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正确答案： C

　　【专家解析】积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。

　　47、ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

　　A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格

　　B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1

　　C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值

　　D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察ETF折(溢)价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1。

　　48、夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是()。

　　A、全部风险

　　B、非系统风险

　　C、市场风险

　　D、股票市场风险

　　正确答案： C

　　【专家解析】夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险。

　　49、()是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

　　A、认购

　　B、申购

　　C、赎回

　　D、转换

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察认购的定义。

　　50、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正确答案： C

　　【专家解析】目前，我国证券投资基金管理费计提后，按月向管理人支付。

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