76、证券交易所资金清算的交易数据通过()传送。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、卫星系统

　　D、交易所系统

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券交易所资金清算的交易数据通过卫星系统传送。

　　77、基金评价结果是由()发布的，投资者可以很方便的获取基金评价结果。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金评价机构

　　D、证券业协会

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金评价结果通常由基金评价机构制作与发布，投资者可以方便地在报纸、网络中获取不同基金评价机构发布的基金评价结果。

　　78、目前在转国，基金卖出股票按照1‰的税率征收()。

　　A、营业税

　　B、股票交易印花税

　　C、所得税

　　D、流转税

　　正确答案： B

　　【专家解析】目前在我国，基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。

　　79、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是()。

　　A、中国证监会

　　B、持有人大会

　　C、主要发起人

　　D、基金管理公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是中国证监会。

　　80、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是()。

　　A、保护投资者利益

　　B、保证市场的公平、效率和透明

　　C、降低系统风险

　　D、推动基金业的发展

　　正确答案： D

　　【专家解析】我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的发展。

　　81、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，基金评价机构()。

　　A、应遵循长期性原则、公正性原则

　　B、对不同分类的基金进行合并评价

　　C、对特定客户资产管理计划进行评价

　　D、不遵循客观性和一致性原则

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金评价机构在从事基金评价业务的过程中，应遵循下列原则：长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则和公开性原则。B、C、属于禁止行为。

　　82、信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露()。

　　A、违反了信息披露真实性原则

　　B、违反了信息披露准确性原则

　　C、违反了信息披露完整性原则

　　D、违反了信息披露及时性原则

　　正确答案： A

　　【专家解析】信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露违反了信息披露真实性原则。

　　83、根据有关规定，结算备付金帐户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A、托管人

　　B、管理人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金

　　正确答案： A

　　【专家解析】结算备付金帐户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　84、我国开放式基金的存续期为()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、15年-50年

　　D、一般无期限

　　正确答案： D

　　【专家解析】我国开放式基金的存续期为一般无期限。

　　85、下列()情形不可以暂停基金估值。

　　A、法定节假日

　　B、证券交易所暂停营业

　　C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值

　　D、基金公布年报

　　正确答案： D

　　【专家解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　86、下列关于资本市场线的叙述，错误的是()。

　　A、资本市场线由无风险资产和市场组合决定

　　B、资本市场线也被称为证券市场线

　　C、资本市场线是有效前沿线

　　D、资本市场线的斜率为正

　　正确答案： B

　　【专家解析】资本市场线是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，证券市场线是任意证券或组合的收益风险关系，很明显，是两条不同的线。

　　87、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

　　A、[1/3]

　　B、1/2以上

　　C、[1/4]

　　D、2/3以上

　　正确答案： D

　　【专家解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　88、资本资产定价模型主要应用不包括()。

　　A、资产估值

　　B、资金成本预算

　　C、资源配置

　　D、风险估值

　　正确答案： D

　　【专家解析】资本资产定价模型主要应用包括资产估值、资金成本预算以及资源配置等方面。

　　89、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、基金托管人

　　D、基金份额持有人

　　正确答案： C

　　【专家解析】注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　90、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以()的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方法。

　　A、独立的财产、投资组合

　　B、发起人的财产、集中投资

　　C、托管人的财产、集中投资

　　D、管理人的财产、投资组合

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资基金的定义：证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成独立的财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方法。

　　91、ETF建仓期不超过()个月。

　　A、[1]

　　B、[2]

　　C、[3]

　　D、[4]

　　正确答案： C

　　【专家解析】ETF建仓期不超过3个月。

　　92、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将()。

　　A、不会变大

　　B、不会变小

　　C、肯定不变

　　D、无法确定

　　正确答案： A

　　【专家解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

　　93、绩效衡量的一个隐含假设是()。

　　A、基金本身的情况是稳定的

　　B、基金本身的情况是不稳定的

　　C、组合风险是可测的

　　D、组合收益是可测的

　　正确答案： A

　　【专家解析】绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的。

　　94、以下市场类型中，不属于有效市场形式的是()。

　　A、半弱势有效市场

　　B、弱势有效市场

　　C、半强势有效市场

　　D、强势有效市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】市场的有效性分为三种形式：弱势有效市场、半强势有效市场以及强势有效市场。

　　95、()发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　A、威廉?夏普

　　B、约翰?林特耐

　　C、简?摩辛

　　D、哈理?马柯威茨

　　正确答案： D

　　【专家解析】哈理?马柯威茨发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。

　　96、风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有()。

　　A、特雷诺指数

　　B、夏普指数

　　C、威廉指数

　　D、詹森指数

　　正确答案： B

　　【专家解析】三大经典风险调整收益衡量方法中，特雷诺指数和詹森指数对风险的考虑只涉及到贝塔值，而组合的贝塔值并不会随着组合中证券数量的增加而减少。

　　97、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

　　A、上市公司发行债券的企业

　　B、基金管理公司

　　C、中央结算公司

　　D、基金托管银行

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察基金的税收中的所得税。

　　98、在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A、和风险证券B、构建的证券组合一定位于( )。

　　A、A和B相连连的直线

　　B、A和B的组合线

　　C、经过A和B的双曲线

　　D、A和B的可行域

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察组合线的定义。任意一种证券都可用在以期望收益率为纵坐标和标准差为横坐标的坐标系中的一点来表示;相应的，任何一个证券组合也可以由组合的期望收益率和标准差确定出坐标系中的一点。这一点将随着组合的权数变化而变化，其轨迹是经过A、和B、的一条连续曲线，这条曲线称为证券A、和证券B、的组合线。

　　99、对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为()。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　正确答案： B

　　【专家解析】完全负相关得到的是一个无风险组合。

　　100、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到()。

　　A、确定证券投资政策

　　B、进行证券投资分析

　　C、进行个别证券选择

　　D、投资组合的修正

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到进行个别证券选择。

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