1. 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。

　　A. 具有5年以上证券投资管理经历

　　B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D. 取得基金从业资格

　　【答案】A

　　【解析】选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。

　　2. 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣传推介材料

　　B. 招募说明书草案

　　C. 律师事务所出具的律师意见书

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

　　3. 下列不属于合规风险主要种类的是( )。

　　A. 监管合规性风险

　　B. 信息披露合规性风险

　　C. 反洗钱合规性风险

　　D. 投资合规性风险

　　【答案】A

　　【解析】合规风险的主要种类包括:①投资合规性风险;②销售合规性风险;③信息披露合规性风险;④反洗钱合规性风险。

　　4. 下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是( )。

　　A. 投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

　　B. 非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

　　C. 电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

　　D. 电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

　　【答案】B

　　【解析】选项B,从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

　　5. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于( )亿元人民币。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　6. 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。

　　A. 基金业协会

　　B. 证监会

　　C. 银监会

　　D. 证券业协会

　　【答案】A

　　【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

　　7. 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 监管机构

　　C. 基金管理人

　　D. 证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。

　　8. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。

　　A. 会计师事务所;中国证监会

　　B. 会计师事务所;中国基金业协会

　　C. 律师事务所;中国基金业协会

　　D. 律师事务所;中国证监会

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　9. 甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。

　　A. 公平对待客户的要求

　　B. 保守秘密的要求

　　C. 专业审慎的要求

　　D. 基金份额持有人优先的要求

　　【答案】A

　　【解析】甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇;同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。

　　10. 私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于( )万元。

　　A. 500

　　B. 2000

　　C. 1000

　　D. 3000

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万元。

　　11. 制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗钱合规性风险

　　B. 销售合规性风险

　　C. 信息披露合规性风险

　　D. 投资合规性风险

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　12. 基金会计核算中，承担复核责任的是(　　)。

　　A. 证券投资基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 会计师事务所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　13. (　　)应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A. 督察长

　　B. 总经理

　　C. 合规管理部门

　　D. 监事会

　　【答案】A

　　【难度】一般

　　【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　14. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是(　　)。

　　A. 通知业务机构停止其违法行为

　　B. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

　　C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。

　　15. (　　)对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A. 合规文化

　　B. 公司章程

　　C. 合规政策

　　D. 合规责任

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　16. 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是(　　)。

　　A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

　　B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

　　D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

　　17. 下列不属于基金售后服务的是(　　)。

　　A. 定期提供产品净值信息

　　B. 提醒客户及时核对交易确认

　　C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　【答案】D

　　【难度】一般

　　【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

　　18. 基金的财务会计报告通常不包括(　　)。

　　A. 年报

　　B. 周报

　　C. 季报

　　D. 月报

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。

　　19. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在(　　)个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【难度】一般

　　【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　20. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份额持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服务

　　【答案】B

　　【难度】一般

　　【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

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