点击查看：2017基金从业考试《基金法律法规》专项练习汇总

　　1.关于ETF，以下表述错误的是(c)

　　A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

　　B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票

　　C.ETF申购交易是根据份额参考净值确认份额

　　D.ETF基金场内交易涨跌幅限制比例为10%

　　2.基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括(a)

　　A.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

　　B.基金销售费用收取的用途和费用标准

　　C.基金销售费用收取的条件和方式

　　D.各销售机构的费率优惠情况

　　3.关于基金上市交易公告书的编制和披露，以下表述错误的是(c)

　　A.ETF需要披露上市交易公告书

　　B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

　　C.场外货币基金需要披露上市交易公告书

　　D.LOF需要披露上市交易公告书

　　4.根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的说法，正确的是(c)

　　A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

　　B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

　　C.私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

　　D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

　　5.关于道德与法律的区别，以下表述错误的是(b)

　　A.道德规范一般没有明确的制裁措施

　　B.道德要求权利义务对等

　　C.法律要求权利义务对等

　　D.法律规范的结构是假定、处理和制裁

　　6.以下属于基金运作费用的是(d)

　　A.托管费

　　B.申购费

　　C.赎回费

　　D.认购费

　　7.基金管理人内部控制的要求要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和(D)

　　A.审批监督

　　B.监督指导

　　C.员工自律

　　D.内部监控

　　8.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是(d)

　　A.管理人和托管人之间的相互监督和核查

　　B.托管账户的开立

　　C.估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程

　　D.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

　　9.关于对私募基金从业人员的要求，一下表述错误的是(c)

　　A.私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训

　　B.私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录

　　C.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员本人、直系亲属、利害关系人的基本信息

　　D.从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格

　　10.QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求有(d)

　　Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　Ⅱ.境外证券投资信息

　　Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息

　　Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.基金管理人应当履行的职责不包括(d)

　　A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　B.按照规定召集基金份额持有人大会

　　C.对所管理的基金财产进行证券投资

　　D.办理基金备案手续

　　12.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不适合风险承受能力较低的客户”

　　B.“过往业绩并不代表未来表现”

　　C.“基金有风险，投资须谨慎”

　　D.“业绩名列前茅”

　　13.关于监察长的工作，以下描述错误的是(d)

　　A.监察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

　　B.监察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

　　C.监察长可对内部控制制度执行情况提出建议

　　D.监察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

　　14.基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是(a)

　　A.监事会

　　B.董事长

　　C.股东会

　　D.董事会

　　15.以下关于金融资产的论述错误的是(B)

　　A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

　　B.金融资产一般分为债权类金融资产和票据类金融资产两类

　　C.金融资产是指一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券

　　D.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债券关系

　　16.关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是(a)

　　A.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小

　　B.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响

　　C.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划长期投资

　　D.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券

　　17.以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

　　B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

　　C.基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

　　D.研究员根据基金经理的要求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

　　18.某基金买入某股票6.000.000股，占上市公司总股本的5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于(c)类信息披露禁止行为

　　A.违规承诺收益或承担损失

　　B.对证券投资业绩进行预测

　　C.重大遗漏

　　D.诋毁其他基金管理人

　　19.基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是(c)

　　A.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

　　B.未对所推介基金的未来业绩作出预测

　　C.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

　　D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处

　　20.以下不属于基金市场服务机构的是(a)

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.基金估值核算机构

　　C.基金销售机构

　　D.基金投资顾问机构

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