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　　第1题.基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　第2题.基金注册登记机构的主要职责包括( )。

　　Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.基金发放红利

　　Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投资交割

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　第3题.目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按( )交易。

　　A.市场价格

　　B.份额净值

　　C.交易价格

　　D.份额总额

　　第4题.关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是( )。

　　A.保障公司经营运作的合法合规

　　B.追求基金公司利润最大化

　　C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

　　D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

　　第5题.场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。

　　A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

　　B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

　　C.基金管理人的注册登记系统

　　D.基金托管人的注册登记系统

　　第6题.基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合规审核机制

　　B.合规审核调查

　　C.合规审核后续完善

　　D.合规审核评价

　　第7题.基金管理人监事会( )至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;2/3

　　C.每年;1/2

　　D.每半年;1/2

　　第8题.关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。

　　A.应制定统一的投资者教育计划

　　B.投资者教育应采取固定的模式

　　C.可替代市场参与者的监管工作

　　D.投资者教育不能等同于投资咨询

　　第9题.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是( )。

　　A.基金研究分析人员

　　B.从事基金理财业务咨询的人员

　　C.销售机构的管理人员

　　D.总部从事基金宣传推介的人员

　　第10题.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是( )。

　　A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求

　　B.了解客户的投资需求和投资目标

　　C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

　　D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金

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