17、 (　　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.货币市场基金 答案：D

　　18、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(　　)在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

　　A.企业 B.非金融机构 C.居民 D.金融服务机构 答案：D

　　19、 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.30 B.45 C.60 D.15 答案：D

　　20、 办理资金账户不需要持(　　)证件。

　　A.本人身份证 B.股票账户卡 C.基金账户卡 D.学历证明 答案：D

　　21、 (　　)金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

　　A.美国财政部 B.英国财政部 C.美国银行 D.中央银行 答案：A

　　22、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括(　　)。

　　A.持证上岗 B.公平对待客户 C.持续学习 D.审慎开展执业活动 答案：B

　　23、 (　　)是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A.基金行业自律 B.基金机构内控 C.政府基金监管 D.社会力量监督 答案：C

　　24、 基金宣传推介材料不包括(　　)。

　　A.公开出版资料 B.B.宣传单 C.户外广告 D.含内幕资料的报刊 答案：D

　　25、 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(　　)。

　　A.申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.基金份额上市交易公告书 答案：D

　　26、 开放式基金所特有的风险是(　　)。

　　A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险 答案：B

　　27、 (　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

　　A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构 答案：A

　　28、 资本市场是融资期限在(　　)的金融市场。

　　A.半年以内 B.1年以内 C.1年以上 D.3年以上 答案：C

　　29、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(　　)。

　　A.不动产 B.房地产抵押按揭 C.贵重金属 D.银行存款 答案：D

　　30、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(　　)。

　　A.内控目标 B.内控原则 C.控制环境 D.业绩评估 答案：D

　　31、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。

　　A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则 答案：C

　　32、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案：C

　　33、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

　　A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

　　B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

　　C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

　　D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购 答案：D

　　34、 下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

　　B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

　　C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

　　D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续 答案：D

　　35、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。

　　A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　答案：B

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