二、不定项选择题

　　1、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要(　　)。

　　A、提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

　　B、披露内部监察报告

　　C、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

　　D、披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：除ABCD四项外，基金年度报告中披露的内容还应经过审计。

　　2、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有(　　)。

　　A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测

　　C、违规承诺收益或者承担损失D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：除ABCD四项外，基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

　　3、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有(　　)。

　　A、偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数B、偏离度的最高值

　　C、偏离度的最低值D、偏离度绝对值的简单平均值

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：货币市场基金的偏离度信息一般包括：①在临时报告中披露偏离度信息;②在半年度报告和年度报告中的重大事件揭示中披露偏离度信息;③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

　　4、证券具有高流动性必须满足的条件有(　　)。

　　A、发行规模极大B、变现的交易成本极小C、本金保持相对稳定D、很容易变现

　　正确答案:BCD

　　解题思路：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。

　　5、下列有关股票风险性的表述，正确的有(　　)。

　　A、股票的风险性和收益性是彼此独立的B、股票的风险性和收益性是并存的

　　C、股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

　　D、股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

　　正确答案:BD

　　解题思路：股票的风险性和收益性是高度联系的，股票的风险性越大，所要求的回报也就越高。然而股东能否获得预期的股息红利收益，很大程度上取决于公司的盈利状况。

　　6、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括(　　)。

　　A、申购和赎回渠道B、申购与赎回的开放日及时间

　　C、申购与赎回的程序、原则D、巨额赎回的处理办法

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。

　　7、基金管理公司风险控制的制度体系由(　　)构成。

　　A、公司章程B、内部控制大纲C、公司基本管理制度D、部门规章制度

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。

　　8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为(　　)。

　　A、封闭期的收益公告B、开放日的收益公告C、节假日的收益公告

　　D、偏离度公告

　　正确答案:ABC

　　解题思路：货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期和开放日的收益公告、节假日的收益公告。当影子定价方法和摊余成本法之间的差异达到或超过0、5%时，应刊登偏离度公告。

　　9、证券投资基金销售机构的客户服务模式有(　　)。

　　A、电话服务中心B、手机短信C、"多对一"专人服务D、邮寄服务

　　正确答案:ABD

　　解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。

　　10、基金市场营销的活动包括(　　)。

　　A、基金产品设计B、价格定位C、促销D、市场定位

　　正确答案:ABCD

　　解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。

　　11、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要(　　)。

　　A、提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

　　B、披露内部监察报告C、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

　　D、披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

　　正确答案:ABCD解题思路：除ABCD四项外，基金年度报告中披露的内容还应经过审计。

　　12、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有(　　)。

　　A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测

　　C、违规承诺收益或者承担损失D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　正确答案:ABCD解题思路：除ABCD四项外，基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

　　13、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有(　　)。

　　A、偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数B、偏离度的最高值

　　C、偏离度的最低值D、偏离度绝对值的简单平均值

　　正确答案:ABCD解题思路：货币市场基金的偏离度信息一般包括：①在临时报告中披露偏离度信息;②在半年度报告和年度报告中的重大事件揭示中披露偏离度信息;③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

　　14、证券具有高流动性必须满足的条件有(　　)。

　　A、发行规模极大B、变现的交易成本极小C、本金保持相对稳定D、很容易变现

　　正确答案:BCD解题思路：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。

　　15、下列有关股票风险性的表述，正确的有(　　)。

　　A、股票的风险性和收益性是彼此独立的B、股票的风险性和收益性是并存的

　　C、股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

　　D、股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

　　正确答案:BD解题思路：股票的风险性和收益性是高度联系的，股票的风险性越大，所要求的回报也就越高。然而股东能否获得预期的股息红利收益，很大程度上取决于公司的盈利状况。

　　16、下列各项中，(　　)属于基金首次募集披露的信息。

　　A、基金份额上市交易公告书B、基金合同C、基金年度报告D、基金份额发售公告

　　正确答案:BD解题思路：首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。AC两项均属于基金运作信息披露文件。

　　17、对基金经理操作风格的考察要点有(　　)。

　　A、基金经理持股集中度情况B、基金股票周转率情况C、基金经理行业偏好情况

　　D、基金经理投资哲学正确答案:ABC解题思路：除ABC三项外，对基金经理操作风格的考察要点还包括基金经理对净值波动的控制情况。D项属于对基金经理投资理念的考察要点。

　　18、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有(　　)。

　　A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水

　　B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　C、募集期间对认购费用打折D、擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

　　正确答案:ABCD解题思路：除ABCD四项外，基金销售机构在基金销售活动中，还不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

　　19、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为(　　)。

　　A、金融期权B、金融期货C、金融远期合约D、结构化金融衍生工具

　　正确答案:ABCD解题思路：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点，可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　20、对(　　)申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

　　A、银行B、个人C、非金融机构D、保险公司正确答案:BC

　　解题思路：金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金份额的差价收入征收营业税，个人和非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

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