21、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为(　)人民币。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　正确答案：C

　　【专家解析】上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　22、货币型基金的认购费一般为(　)。

　　A、[0]

　　B、[1%-1.5%]

　　C、[1%]

　　D、1%以下

　　正确答案：A

　　【专家解析】货币型基金一般认购费为0。

　　23、基金管理人需在基金份额发售的(　)前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　正确答案：B

　　【专家解析】在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　24、目前人们大多认为1868年英国成立的是(　)是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、苏格兰没过投资信托

　　C、马萨诸塞投资信托

　　D、英国投资信托

　　正确答案：A

　　【专家解析】投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

　　25、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　)。

　　A、基本管理制度

　　B、内部控制大纲

　　C、部门业务规章

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

　　26、保本基金的安全垫等于(　)。

　　A、价值底线超过投资组合现时净值的数额

　　B、投资组合现时净值超高价值底线的数额

　　C、投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　D、投资组合中风险资产与保本资产的比例

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资组合显示净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫。

　　27、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

　　A、《基金上市规则》

　　B、《基金信息披露管理办法》

　　C、《基金信息披露编报规则》

　　D、《证券投资基金法》

　　正确答案：D

　　【专家解析】我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。其中，《证券投资基金法》是我国法律对基金信息披露进行规范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。

　　28、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照(　)的规定进行备案。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、中国银监会

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

　　29、下列属于外部风险的是(　)。

　　A、决策失误

　　B、法律法规

　　C、执行不力

　　D、操作风险

　　正确答案：B

　　【专家解析】外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

　　30、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　)。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

　　31、由(　)向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

　　A、基金注册登记机构

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金销售机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。

　　32、下列属于合规管理基本原则的是(　)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、规范性

　　D、独立性

　　正确答案：D

　　【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　33、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为(　)。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　正确答案：A

　　【专家解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

　　34、(　)，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　正确答案：B

　　【专家解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　35、申请募集基金应提交的主要文件不包括(　)。

　　A、基金募集申请报告

　　B、基金合同草案

　　C、律师事务所出具的法律意见书

　　D、招募说明书正式文本

　　正确答案：D

　　【专家解析】另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

　　36、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(　)。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　37、证券投资基金的主要投资方向是(　)。

　　A、实业

　　B、上市公司的投资项目

　　C、信贷

　　D、有价证券

　　正确答案：D

　　【专家解析】股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　38、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　)的主要管理措施。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

　　39、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(　)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　40、基金资产估值是指通过对基金所拥有的(　)按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

　　A、全部资产

　　B、净资产

　　C、全部资产及所有负债

　　D、负债

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

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