【单选题】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于( )万元人民币，在境外资产管理行业从业( )年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境外资产管理行业从业5年以上。

　　【单选题】基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

　　A.证券投资基金

　　B.基金管理公司

　　C.会计师事务所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　【单选题】证券投资基金在美国被称为( )。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.集合投资计划

　　D.证券投资信托基金

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券投资基金的概念。

　　【单选题】以下不属于证券投资基金特点的是( )。

　　A.组合投资、分散风险

　　B.集合理财、专业管理

　　C.独立托管、保障安全

　　D.投入较少、回报较高

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资基金的特点。

　　【单选题】通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金与其他金融工具的比较。

　　【单选题】下列关于QDII基金信息披露说法不正确的是( )。

　　A.QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

　　B.定期报告中应披露境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　C.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准

　　D.定期报告中应披露外币交易及外币折算相关的信息

　　【答案】C

　　【解析】本题考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准。

　　【单选题】关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是( )。

　　A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

　　B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

　　C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动

　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金职业道德修养的含义。

　　【单选题】不属于基金从业人员职业道德修养方法的是( )。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.积极参加基金职业道德实践

　　C.深刻领会基金职业道德规范

　　D.接受所在机构的业务培训

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金职业道德修养的方法。

　　【单选题】关于内幕消息，下列说法不正确的是( )。

　　A.来源不可靠、模棱两可的信息，也可构成内幕信息

　　B.内幕信息需为“重要”的信息

　　C.内幕信息应为“非公开”的信息

　　D.内幕信息需为来源可靠的信息

　　【答案】A

　　【解析】本题考查内幕信息的构成要素。

　　【单选题】职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。

　　A.传承性

　　B.连续性

　　C.继承性

　　D.特殊性

　　【答案】C

　　【解析】本题考查职业道德的特征。

　　【单选题】下列属于道德的特征的有( )。

　　Ⅰ.差异性

　　Ⅱ.具体性

　　Ⅲ.约束性

　　Ⅳ.继承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查道德的特征。

　　【单选题】道德和法律的区别不包括( )。

　　A.功能互补

　　B.表现形式不同

　　C.调整范围不同

　　D.调整手段不同

　　【答案】A

　　【解析】本题考查道德和法律的区别。

　　【单选题】以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。

　　A.道德和法律都是行为规范，二者在根本目的上具有一致性

　　B.有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德

　　C.法律在调整范围上对道德具有补充作用;道德在约束力上对法律具有补充作用

　　D.法律对传播道德具有促进作用

　　【答案】C

　　【解析】本题考查道德与法律的联系。

　　【单选题】保本基金提供的保证类型一般不包括( )。

　　A.风险保证

　　B.收益保证

　　C.红利保证

　　D.本金保证

　　【答案】A

　　【解析】本题考查保本基金的保证类型。

　　【例题1·单选题】关于ETF，以下说法不正确的是( )。

　　A.ETF也被称为交易型开放式指数基金

　　B.实行独特的实物申购、赎回机制

　　C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D.没有最低申购、赎回要求

　　【答案】D

　　【解析】本题考查交易型开放式指数基金。

　　【单选题】关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是( )。

　　A.在证券交易所外进行交易

　　B.本质上是一种指数基金

　　C.可以进行套利交易

　　D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　【答案】A

　　【解析】本题考查ETF的交易。ETF分为一级市场和二级市场交易，但都在证券交易所内交易。

　　【单选题】在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一次基金净值报价。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】本题考查ETF的交易。

　　【单选题】以下关于LOF与ETF区别的说法正确的是( )。

　　A.ETF是基金份额与现金的交易，LOF是基金份额与“一篮子”股票的交易

　　B.ETF和LOF都只能通过交易所交易

　　C.ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;而LOF采用的是主动方式，是主动型基金

　　D.LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

　　【答案】D

　　【解析】本题考查LOF与ETF的区别。

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