2018年基金业协会预计举行8次基金从业资格考试，包括5次预约式考试和3次全国统考。易考网整理《基金法律法规、职业道德与业务规范》习题供大家练习。

　　1.某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为(　　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　【答案】A

　　2.以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是(　　)。

　　A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

　　B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币

　　C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录

　　D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　【答案】D

　　3.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件的选项是(　　)。

　　A.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　D.有安全管理基金财产的条件

　　【答案】D

　　4.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(　　)工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3个

　　B.10个

　　C.5个

　　D.20个

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　5.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　6.下列关于持有人大会的说法错误的是(　　)。

　　A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集

　　D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

　　【答案】D

　　7.职业道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.职业道德具有特殊性;Ⅱ.职业道德具有继承性;Ⅲ.职业道德具有模范性;Ⅳ.职业道德具有具体性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募说明书草案

　　B.基金托管协议草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申请可行性论证报告

　　【答案】D

　　9.开基的申购和赎回原则是不一样的。股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则，货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　10.关于基金募集申请的说法错误的是(　　)。

　　A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

　　B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

　　C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

　　D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资

　　【答案】D

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