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　　一、单项选择题

　　1.根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是(　　)的基金份额净值。

　　A.当日

　　B.前一交易日

　　C.当月

　　D.当周

　　2.保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了(　　)。

　　A.具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

　　B.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

　　C.保障基金投资人基金流动的安全性

　　D.具备基金销售费率的监控机制

　　3.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有(　　)。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.货币基金

　　D.封闭式基金

　　4.以下不属于我国基金监管的原则有(　　)。

　　A.监管的连续性和有效性原则

　　B.监管与自律并重原则

　　C.审慎监管原则

　　D.投资者利益优先原则

　　5.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是(　　)。

　　A.资金账户

　　B.基金银行存款账户

　　C.交易所证券账户

　　D.结算备付金

　　6.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是(　　)。

　　A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

　　B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

　　C.公司内部控制机制一般包括五个层次

　　D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

　　7.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　8.封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是(　　)。

　　A.期限不同

　　B.法律形式不同

　　C.投资对象不同

　　D.募集方式不同

　　9.ETF的投资目标是(　　)。

　　A.提供尽可能多的套利机会

　　B.取得与指数基本一致的收益

　　C.使ETF规模不断扩大

　　D.超越指数

　　10.某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为(　　)。

　　A.6.96

　　B.0.38

　　C.0.7

　　D.3.8

　　11.我国基金管理公司投资决策的一般程序是(　　)。

　　A.制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议

　　B.制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案

　　C.提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议

　　D.提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案

　　12.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约(　　)。

　　A.增加3%

　　B.降低3%

　　C.增加5%

　　D.降低5%

　　13.目前，我国的证券投资基金主要是(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.契约型基金

　　C.单位信托基金

　　D.对冲基金

　　14.采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为(　　)。

　　A.系列基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.混合基金

　　15.下列关于资产配置的表述，错误的是(　　)。

　　A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上

　　B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关

　　C.从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益

　　D.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素

　　16.基金托管人每(　　)需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每年

　　17.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产(　　)以上投资于债券的基金为债券基金。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　18.投资者在强趋势的市场中的最优策略为(　　)。

　　A.买入并持有策略

　　B.恒定混合策略

　　C.投资组合保险策略

　　D.战术性策略

　　19.基金管理公司股票投资研究的落脚点是(　　)。

　　A.股票组合研究

　　B.行业研究

　　C.个股投资价值判断

　　D.宏观与策略研究

　　20.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.以债券为主要投资对象

　　B.以股票为主要投资对象

　　C.以货币市场工具为主要投资对象

　　D.以股票、债券、货币市场工具为投资对象

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