1.关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是( )

　　A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

　　B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高

　　C.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

　　D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

　　正确答案：D

　　2.体现依法监管原则的行为包括( ) Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使，必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定 单选题 3 星-- 2018/04/11

　　17:00 编辑删除隐藏选项

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　3.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是( ) Ⅰ、性质不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、风险特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　4.关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是( )

　　A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

　　B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

　　C.有利于非公开募集基金的灵活操作

　　D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

　　正确答案：D

　　5.关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是( )

　　A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

　　B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

　　C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

　　D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

　　正确答案：A

　　6.关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

　　A.投资人递交申购申请，申购成立

　　B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

　　C.投资人交付申购款项，申购成立

　　D.投资人交付申购款项，申购生效

　　正确答案：C

　　7.各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()

　　A. 高级管理人员的基本信息

　　B. 公司章程或者合伙协议

　　C. 主要股东或者合伙人名单

　　D. 公司内部控制制度

　　正确答案：D

　　8.以下不属于基金管理人内部控制原则的是()

　　A. 经济性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 健全性原则

　　正确答案：A

　　9.在 ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()

　　A. 证券价格

　　B. 资金金额

　　C. 现金替代比例

　　D. 对价种类

　　正确答案：D

　　10.某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是( )。

　　A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份

　　B.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份

　　C.赎回 1000 万份，申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份

　　D.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万

　　正确答案：C

　　11.关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是( )

　　A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

　　B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

　　C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

　　D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

　　正确答案：D

　　12.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )

　　A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

　　B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

　　C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

　　D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产

　　正确答案：A

　　13.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )

　　A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

　　B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

　　C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

　　D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

　　正确答案：B

　　14.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )

　　A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金托管人职责终止

　　B.被基金份额持有人大会解任的，基金托管人职责终止

　　C.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

　　D.被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止

　　正确答案：C

　　15.基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

　　A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

　　B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

　　C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

　　D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

　　答案：B

　　解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

　　16.基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。

　　Ⅰ。基金宣传推介材料的形式和用途说明

　　Ⅱ。基金公司督察长出具的合规意见书

　　Ⅲ。基金代销机构出具的基金评级报告

　　Ⅳ。基金托管银行出具的基金业绩复核函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

　　17.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??T+1)日为投资人办理登记权益手续

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T+2日

　　D.T+1日

　　答案：D

　　解析：一般而言，投资者申购基金成功后。登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　18.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。

　　A.30,20

　　B.20,10

　　C.30,10

　　D.20,20

　　答案：A

　　解析：依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

　　19.私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金投资者

　　D.基金销售机构

　　答案：C

　　解析：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　20.基金招募说明书的编制义务人是()。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金代销机构

　　D.基金托管人

　　答案：B

　　解析：基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

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