1.以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是(　　)。

　　A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上

　　B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币

　　C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录

　　D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　【答案】D

　　2.投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　3.证券投资基金依据()的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份额是否固定

　　C.投资对象

　　D.投资理念

　　【答案】A

　　4.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　5.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

　　A.3个

　　B.12个

　　C.6个

　　D.24个

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

　　6.以下选项中()不是证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。

　　A.为中小投资者拓宽投资渠道

　　B.优化金融结构，促进经济增长

　　C.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　D.有利于保护投资者，防止欺诈

　　【答案】D

　　7.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件的选项是(　　)。

　　A.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　D.有安全管理基金财产的条件

　　【答案】D

　　8.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　9.以下关于债券分类的说法错误的是()。

　　A.据债券发行者将分为政府债券、企业债券、金融债券等

　　B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

　　C.据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

　　D.据债券到期日分为短期债券、长期债券等

　　【答案】B

　　10.以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。

　　A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所

　　B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资

　　C.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也称现金投资工具，通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行。货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低

　　D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

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