点击查看：2018年基金从业《基金法律法规》专项突破练习题汇总

　　1.现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析：按照交割期限不同，金融市场分为现货市场和期货市场。其中，现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

　　2.货币市场是交易期限在(　　)，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

　　A.六个月以内

　　B.一年以内

　　C.一年以上

　　D.二年以上

　　答案：B

　　解析：货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。

　　3.资本市场是融资期限在()的金融市场。

　　A.半年以内

　　B.1年以内

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　答案：C

　　解析： 资本市场又称长期金融市场，是指以期限在1年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

　　4.()是指专门融通1年以内短期资金的场所。

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.开放式基金市场

　　D.股票市场

　　答案：B

　　解析： 金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。其中，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通1年以内短期资金的场所;资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

　　5.我国开放式基金的存续期为(　　)。

　　A.3年

　　B.15年

　　C.30年

　　D.一般无期限

　　答案：D

　　解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式，一般是无期限的。

　　6. 开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　答案：D

　　解析：开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　7. 在二级市场的净值报价上，ETF(　　)提供一个基金参考净值报价。

　　A.每20秒

　　B.每一周

　　C.每一天

　　D.每15秒

　　答案：D

　　解析：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，而LOF通常每一天只提供一次或几次基金净值报价。

　　8. 货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指(　　)以内。

　　A.1个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.3个月

　　答案：C

　　解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　9. 场内货币市场基金实行(　　)交易机制。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：A

　　解析：场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金，等于是一种保证金余额管理工具，实行T+0的交易机制。

　　10. 南方保本基金的保本周期为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　解析： 南方保本基金的保本周期为3年。

　　11. 在二级市场的净值报价上，ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：B

　　解析： 在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

　　12. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()以上。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　答案：B

　　解析：封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为3年期或5年期，封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制不再延续

　　13. 连续()年没有开展基金托管业务的，可以取消基金托管人的托管资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：《证券投资基金法》规定中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

　　14. 基金份额登记机构应妥善保管登记数据，其保存年限自基金账户销户之日起不得少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　答案：C

　　解析：《证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

　　15. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B

　　解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。

　　16.基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：B

　　解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　17. 行政监管的监管时间为(　　)。

　　A.市场进入时

　　B.市场活动期间

　　C.市场退出时

　　D.基金机构从设立直至终止的全过程

　　答案：D

　　解析：行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

　　18. 中国证监会一般工作人员离职后( )年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析： 中国证监会一般工作人员离职后2年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

　　19. 在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过(??)个交易日。

　　A.5

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　答案：B

　　解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　20. 中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过(　　)。

　　A.10个工作日

　　B.15个工作日

　　C.15个交易日

　　D.10个交易日

　　答案：C

　　解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

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