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　　第八章 基金客户和销售机构

　　1.按规定能够办理基金开户的个人投资者是()周岁的自然人。

　　A.18～70

　　B.16～18

　　C.16～70

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　2.分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的()。

　　A.风险偏好

　　B.投资规模

　　C.流动性和安全性要求

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.证券公司代销基金具有下列()特点。

　　Ⅰ.传统股票投资者转为基金投资者的首选

　　Ⅱ.网点较多

　　Ⅲ.客户经理专业服务较好

　　Ⅳ.推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　4.独立第三方销售公司代销基金具有下列()特点。

　　Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距

　　Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距

　　Ⅲ.销售各种基金产品

　　Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售

　　Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

　　Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务

　　Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　6.基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外

　　Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

　　Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产

　　Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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