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　　第十三章 基金管理人的合规管理

　　1.基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向()负责。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.经理层

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　2.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是()履行的职责。

　　A.督察长

　　B.总经理

　　C.中国证监会

　　D.董事会

　　答案：A

　　3.对基金公司合规运营承担主体责任的是()。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.经理层

　　D.督察长

　　答案：C

　　4.合规培训的主要内容是()。

　　A.基金法律法规

　　B.公司员工守则和业务合规制度

　　C.案例警示教育

　　D.以上都是

　　答案：D

　　5.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()。

　　A.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够牟利

　　B.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

　　C.该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担

　　D.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

　　答案：C

　　6.合规管理部门的职责包括()。

　　Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划

　　Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性

　　Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

　　Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.存在特殊情况时，监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是()。

　　Ⅰ.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事会进行交涉

　　Ⅱ.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

　　Ⅲ.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

　　Ⅳ.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.关于经理层人员，说法正确的有()。

　　Ⅰ.维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

　　Ⅱ.熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

　　Ⅲ.构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整

　　Ⅳ.可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　9.基金管理人合规文化建设的主要内容是()。

　　Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视

　　Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享

　　Ⅲ.有效落实合规考核机制

　　Ⅳ.积极推行全员合规理念

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　10.基金管理人的合规管理是指下列()行为。

　　Ⅰ.制定和执行合规管理制度

　　Ⅱ.建立合规管理机制

　　Ⅲ.培育合规文化

　　Ⅳ.防范合规风险

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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