点击查看：2018年9月基金从业《基金法律法规》冲刺练习题汇总

　　1.ETF份额申购和赎回的程序不包括(　　)。

　　A.申购和赎回申请的提出

　　B.申购和赎回申请的确认与通知

　　C.申购和赎回的清算交收与登记

　　D.申购和赎回申请的场所

　　2.(　　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　A.证券投资基金

　　B.信托管理

　　C:投资债券

　　D.证券理财

　　3.(.)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　4.下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是(　　)。

　　A.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　B.债券基金没有固定的到期日

　　C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下.

　　D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

　　5.关于基金职业道德修养的说法中，错误的是(　　)。

　　A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

　　B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途.

　　C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

　　D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

　　参考答案：

　　1.答案:D

　　解析.ETF份额申购和赎回的程序有：申购和赎回申请的提出;申购和赎回申请的确认与通知;申购和赎回的清算交收与登记。

　　2.答案:A

　　解析.证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　3.答案:A

　　解析.折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。

　　4.答案:D

　　解析.作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别。债券基金的收益不如债券的利息固定;债券基金没有固定的到期日;债券基金的收益率比买人并持有到期的单一债券的收益率更难以预测;投资风险不同。

　　5.答案:.

　　解析.基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误。

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