点击查看：2018年11月基金从业《基金法律法规》强化试题汇总

　　第1题基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　第2题基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第3题我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　A:《证券投资基金法》

　　B:《基金运作管理办法》

　　C:《基金信息披露管理办法》

　　D:《基金管理公司管理办法》

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

　　第4题()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　A:基金监管

　　B:基金运用

　　C:基金发行

　　D:基金申购

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　第5题()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

　　A:董事会

　　B:监事会

　　C:总经理

　　D:督察长

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　第6题基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C.对监管对象公正对待，一视同仁

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　第7题未经()批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　第8题重新召集的基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　第9题依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　第10题公开披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B.基金资产净值、基金份额净值

　　C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　D.证券投资业绩预测

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　第11题目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第12题基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

　　第13题基金业协会的职责不包括()。

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

　　D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：选项C属于证券交易所的职责。

　　第14题基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：测试方向：常识题难易程度：易教材页码解析：91：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　第15题下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

　　A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于基金管理人的职责。

　　第16题基金财产可以用于()。

　　A.从事承担无限责任的投资

　　B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　第17题基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

　　A.律师事务所;中国证监会

　　B.会计师事务所;中国基金业协会

　　C.律师事务所;中国基金业协会

　　D.会计师事务所;中国证监会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

　　第18题如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　第19题政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.监管对象具有广泛性

　　B.监管活动具有自觉性

　　C.监管主体及其权限具有法定性

　　D.监管时间具有连续性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　第20题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　第21题()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　第22题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　第23题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

　　A.调查取证

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　第24题基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A:专业性

　　B:服务性

　　C:持续性

　　D:适用性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　第25题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

　　A:对基金份额持有人的监管

　　B:对基金服务机构的监管

　　C:对基金运作的监管

　　D:对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

　　第26题基金管理公司的设立须经()批准。

　　A:中国证券业协会基金业委员会

　　B:中国证监会

　　C:证券交易所

　　D:国家工商管理局

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　第27题基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　第28题基金业协会的权力机构为()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　第29题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　第30题下列哪项不属于我国基金监管的目标。()

　　A:保护投资者利益

　　B:吸引国外投资者

　　C:保证市场的公平、效率和透明

　　D:降低系统风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

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