参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。优先股没有到期期限，优先股一般情况下不享有表决权，优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。股东凭借股票可以获得公司的分红，参加股东大会并对特定事项进行投票。

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市场上进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取价差收益。这种价差收益称为资本利得。

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。从发行价格与票面价值的关系来看，股票发行包括：平价发行、折价发行、溢价发行。参

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的价格。股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。根据股东权利分离，股票可以分为普通股和优先股

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。积累优先股常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清。

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。2004年以后，中国网络科技类公司加快海外上市步伐，二级公募存托凭证成为中国网络股进入纳斯达克交易所的主要形式。

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征。

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/50=20。

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。当股价很低时，普通债券价值是实际有效的底限，而与转换期权关系不大，可转换债券像普通债券一样交易，可转债的价值主要体现了固定收益类证券的属性;而当股价很高时，可转债的价格主要由其转换价值所决定，并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。参见教材(上册)P177。

　　21、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查权证。权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大权证等。美式权证可在权证时效日前任何交易日行权，欧式权证仅可在时效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查权证。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查权益类证券投资的风险和收益。系统性风险，也可称为市场风险

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查权益类证券投资的风险和收益。系统性风险会导致整个金融市场不稳定加强。

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为

　　27、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司发行在外股本的行为。股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发生在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及各项权益余额都保持不变

　　28、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。非公开发行股票，又称为定向增发，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。《公司法》规定，公司除注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并，将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票

　　30、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基本面分析。技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。选项D属于技术分析。

　　31、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标是国内生产总值(GDP)。

　　32、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。从波谷到波峰，经济处于扩张阶段;总波峰到波谷，经济处于收缩阶段。

　　33、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行业分析。任何一个行业都要经历一个生命周期：初创期、成长期、平台期(成熟期)和衰退期。

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行业分析。有四个指标有助于投资者判断：看市场容量;看核心产品的市场份额;看公司的新产品设备;看公司的并购策略。

　　35、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行业分析。市场因素有：技术、人为操作、心理或情绪。

　　36、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查技术分析。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。而技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，以推测未来价格的变动趋势。

　　37、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查技术分析。道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖。

　　38、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查相对价值法。相对价值法：市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型、企业价值倍数。经济附加值模型属于内在价值法。

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