点击查看：2019年基金从业《证券投资基金》预习练习题汇总

　　1、关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域

　　Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险

　　Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现

　　Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　2、(　)是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

　　A、国际证监会组织

　　B、经济合作与发展组织

　　C、世界贸易组织

　　D、世界银行

　　3、下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是(　)。

　　A、相互提供信息

　　B、确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割

　　C、提供自发性协助

　　D、对证券投资基金管理人进行实地检查

　　4、下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是(　)。

　　A、是对政府监管的有益补充

　　B、自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入，专业水平更高

　　C、自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活

　　D、自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规，又要遵守道德规范

　　5、下列各基金不受AIFMD指令监管的是(　)。

　　A、对冲基金

　　B、不动产基金

　　C、商品基金

　　D、证券投资基金

　　6、关于经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的内容的说法不正确的是(　)。

　　A、所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营，并提出了投资基金的设立的最优形式

　　B、认为监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用

　　C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

　　D、投资基金经营的唯一目的是维护投资者的利益，基金要完善内部机制，解决与投资者相关的利益冲突

　　7、欧盟跨境投资基金的主要模式是(　)。

　　A、UCITS

　　B、AIFMD

　　C、RQFII

　　D、QFII

　　8、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金

　　Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金

　　Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是(　)。

　　A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源

　　B、基金管理公司只能从事基金管理业务

　　C、托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则

　　D、一家机构可以同时担任管理人和托管人

　　10、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　11、以下关于UCITS一号指令对UCITS基金投资政策的规定的表述正确的是(　)。

　　A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券

　　B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20%

　　C、基金投资于规定以外的可转让证券与可转让的并可确定价值的债券，两者之和的比例不高于20%

　　D、基金可获得为开展业务所需的动产和不动产

　　12、根据UCITS一号指令的规定，基金投资于以下(　)等证券时，不得超过基金资产净值的35%。

　　Ⅰ.一个成员国发行的可转让证券

　　Ⅱ.一个成员国地方政府发行的可转让证券

　　Ⅲ.一个非成员国政府担保的可转让证券

　　Ⅳ.成员国参加的国际组织担保的可转让证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是(　)。

　　A、起始资本不能低于12.5万欧元

　　B、管理公司不可以将管理公司的义务委托给第三方

　　C、管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本

　　D、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

　　14、欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在(　)。

　　Ⅰ.引进基金管理公司通行证

　　Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

　　Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合

　　Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、关于欧盟AIFMD指令对私募股权投资基金管理人豁免注册规定的说法错误的是(　)。

　　A、资产规模未达到1亿欧元的私募股权投资基金管理人可豁免注册

　　B、资产规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

　　C、豁免的私募股权投资基金管理人需要在其母国注册

　　D、豁免的私募股权投资基金管理人无需提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息

　　16、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于(　)万欧元。

　　A、2.5

　　B、5.5

　　C、12.5

　　D、25.5

　　17、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生在(　)年。

　　A、1992

　　B、1997

　　C、2000

　　D、2005

　　18、目前全球最大的UCITS基金注册地是(　)。

　　A、法国

　　B、德国

　　C、爱尔兰

　　D、卢森堡

　　19、合格境外机构投资者的简称为(　)。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、RQDII

　　D、RQFII

　　20、下列机构中，(　)在申请合格境外机构投资者(QFII)时，应具备最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

　　Ⅰ.基金管理公司

　　Ⅱ.养老基金

　　Ⅲ.政府投资管理公司

　　Ⅳ.保险公司

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、申请合格境外机构投资者时，申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近(　)年未受到监管机构的重大处罚。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

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