参考答案及解析：

　　1、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查投资基金国际化概况。第Ⅳ项说法错误，金融市场的国际化趋势主要表现为国际融资证券化、证券投资国际化、证券交易国际化等方面，为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。

　　2、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。

　　3、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查投资基金监管的国际化发展概况。关于基金跨境活动的监管合作与协调制度：(1)相互提供信息;(2)提供自发性协助;(3)对证券投资基金管理人进行实地检查。选项B是关于保护投资者权益的制度中保护客户资产的要求。

　　4、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查投资基金监管的国际化发展概况。选项C错误，由于自律组织对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高，可能对市场变化的反应比政府机构更快、更灵活。

　　5、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资基金监管的国际化发展概况。欧盟金融市场上的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD指令)的监管。另类投资基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

　　6、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查投资基金监管的国际化发展概况。选项A错误，法律法规框架部分阐述了所有投资者都应当在合适的法律法规框架下经营，投资基金的设立没有唯一最优的形式。

　　7、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。可转让证券集合投资计划(UCITS)是欧盟跨境投资基金的主要模式。

　　8、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。UCITS一号指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：(1)封闭式基金;(2)在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金;(3)基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金;(4)投资与借款政策与指令不符的基金。

　　9、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。选项D错误，根据UCITS一号指令的规定，一家机构不能既担任管理人又担任托管人。

　　10、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的10%。

　　11、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。选项A错误，基金可以投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%。选项B错误，基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于10%。选项C错误，两者之和不能高于10%。

　　12、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。UCITS基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到基金资产净值的35%。

　　13、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求包括：管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元;管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本;资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”。另外，根据本指令，管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方

　　14、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在五个方面：(1)引进基金管理公司通行证;(2)跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销;(3)为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的大型基金并购小型基金的趋势;(4)引进主从结构基金以促进资产池的组建，允许某一UCITS(从基金)被另一UCITS(主基金)完全投资，帮助UCITS基金实现更大的规模经济和更低的经营成本，使得法律框架对于有意创立基金的机构投资者更具吸引力;(5)以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

　　15、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。资产规模未达到1亿欧元或资产规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。选项D错误

　　16、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元。

　　17、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查各国基金国际化概况。英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生在1997年。

　　18、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查各国基金国际化概况。卢森堡是欧洲第一个推选UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

　　19、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。合格境外机构投资者(QFII)，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。

　　20、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。申请合格境外机构投资者，对资产管理公司而言，其经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;对证券公司而言，经营证券业务2年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元

　　21、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。合格境外机构投资者的申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

　　22、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。合格投资者超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准

　　23、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受限制。

　　24、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查QFII的定义及其设立标准。发展QFII制度可以较大幅度地增加机构投资者的比重，改善我国证券市场以散户投资者为主的市场结构，最终发展成为以机构为主导的市场。

　　25、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是合格境内机构投资者(QDII

　　26、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。证券公司申请QDII资格应满足的条件：各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

　　27、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件之一是最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　28、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资的金融产品或工具除以上四项外，还包括：(1)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;(2)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

　　29、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途的可以借入现金，但该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。

　　30、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。担任QDII基金境外托管人的机构应符合的条件之一是，最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　31、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查QDII的定义及其设立标准。选项D错误，QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

　　32、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查合资基金管理公司的设立形式及标准。选项B错误，中外合资基金管理公司的境外股东应当财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚

　　33、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理公司境外分支机构的设立形式及标准。基金管理公司的境外机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式

　　34、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查基金管理公司境外分支机构的设立形式及标准。基金管理公司到香港特区设立机构，应当经董事会或股东会做出决议后，按照《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》向中国证监会报送申请材料。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内做出批准或不予批准的决定

　　35、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施

　　36、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。从内容设计上来看，我国QFII机制的特点有：(1)QFII制度引入时的跳跃式发展;(2)QFII准入的主体范围扩大、要求提高;(3)我国对QFII制度的设计内容进行局部调整，特别是针对国外发展比较蓬勃的各类养老基金、慈善基金、保险基金等做了政策上的倾斜，通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引这类长期机构投资者

　　37、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。目前，QFII在A股市场主要采取三种投资形式：自营模式、基金模式、客户资金管理模式

　　38、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。我国QDII产品大致上可以分为三类，分别是商业银行发行的QDII产品，证券公司、基金管理公司发行的QDII产品以及保险公司发行的QDII产品

　　39、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。2013年3月6日，中国证监会发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》和《关于<人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法>的规定》，明确境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点，并放宽了对RQFII的资产配置限制，允许机构投资根据市场情况自行决定产品类型

　　40、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项D错误，2013年3月6日中国证监会发布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》和《关于实施<人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法>的规定》，放宽了对RQFII的资产配置限制，允许机构投资者根据市场情况自行决定产品类型。

　　41、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。根据UCITS五号指令，除了各国的国家中央银行和欧盟授权的信贷机构，满足下列条件的第三类机构可作为UCITS基金的托管机构：根据各成员国法律授权开展托管活动;满足一定的资本要求;接受审慎监管和持续监督

　　42、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券投资基金国际化进展情况。选项D错误，深港通下港股通股票范围是在现行沪港通下的港股通标的基础上，新增恒生综合小型股指数的成分股(选取其中市值50亿港元及以上的股票)，以及同时在香港联合交易所、深圳证券交易所上市的A+H股公司股票。

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