第16题

　　基金销售适用性制度的内容，应当至少包括(C)。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：

　　(一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

　　(二)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法;

　　(三)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;

　　(四)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　第17题

　　基金管理公司需要在每年结束后(C)内，披露基金年度报告。

　　A.60个工作日

　　B.90个工作日

　　C.90个自然日

　　D.60个自然日

　　在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　第18题

　　以下均为债权类金融资产的是(C)。

　　A.现金、定期分红蓝筹股

　　B.基金、国债期货

　　C.可转债、票据

　　D.城投债、限售股

　　债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

　　第19题

　　基金份额的登记、确认是(C)的职责之一。

　　A.基金评价机构

　　B.基金投资顾问机构

　　C.基金份额登记机构

　　D.基金销售支付机构

　　第20题

　　基金当事人不包括(D)。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　第21题

　　从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是(D)。

　　A.为市场经济体系有效配置资源

　　B.提供各类投资机会

　　C.对金融资产合理定价

　　D.防范风险

　　第22题

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起(D)个月内进行基金份额的发售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

　　第23题

　　在日常运作中，我国基金管理公司按照(D)的规定管理基金资产。

　　A.发起人协议

　　B.公司章程

　　C.基金托管协议

　　D.基金合同

　　第24题

　　下列基金类型中投资风险最低的是(D)。

　　A.指数基金

　　B.债券基金

　　C.股票基金

　　D.货币市场基金

　　第25题

　　通过对基金持股的(D)分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。

　　A.平均市盈率

　　B.平均市准率

　　C.持股数量

　　D.平均市值

　　第26题

　　关于系列基金，下列说法不正确的是(D)。

　　A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作

　　B.具有简化管理、降低成本的特点

　　C.具有强大的扩张功能

　　D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

　　以其他证券投资基金为投资对象的基金是基金中的基金。

　　第27题

　　以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是(B)。

　　A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

　　B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

　　C.基金托管人资格由中国证监会负责

　　D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　第28题

　　狭义的基金监管一般专指(D)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.社会力量

　　B.基金机构内部监督部门

　　C.基金行业自律组织

　　D.政府基金监管机构

　　狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　第29题

　　在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须(B)。

　　A.采用贬低同行方式招揽顾客

　　B.正确对待利益问题

　　C.不择手段地竞争

　　D.利用内幕交易盈利

　　第30题

　　关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是(C)。

　　A.基金合同期限为5年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　D.基金份额持有人不少于1 000人

　　封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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