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　　第1 题

　　关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。

　　A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

　　B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管

　　C.公开募集基金应当经中国证监会注册

　　D.公开募集基金持有人数不得低于200 人

　　A

　　解析：基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。

　　第2 题

　　下列证券具有到期日的是( )。

　　A.普通股

　　B.优先股

　　C.债券

　　D.存托凭证

　　C

　　解析：。存托凭证(DepositoryReceipts,简称DR〕，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票。ABD都是权益类证券，权益类证券一般不具有到期日。

　　第3 题

　　下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是( )。

　　A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

　　B.基金资产的资金来源发生了重大变化

　　C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

　　D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

　　D

　　解析：开放式式基金成为证券投资基金的主流产品。

　　第4 题

　　证券投资基金的主要投资方向是( )。

　　A.农业

　　B.工业

　　C.信息产业

　　D.有价证券

　　D

　　证券投资基金的主要投资方向是有价证券等金融工具或产品。

　　第5 题

　　基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　A.中央银行或财政部

　　B.中央银行或证监会

　　C.中国证监会或证监局

　　D.中国证监会或财政部

　　C

　　解析：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　第6 题

　　下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。

　　A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

　　B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

　　C.公募基金可以投资于国内和国际市场

　　D.QDII基金可以投资于国际市场

　　D

　　公募基金只能投资于国内市场，QDII基金可以投资于国际市场。

　　第7 题

　　甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。这种行为违反了( )职业道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.诚实守信

　　C.客户至上

　　D.内幕交易

　　A

　　第8 题

　　下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是( )。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　A

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

　　第9 题

　　下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是( )。

　　A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

　　B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

　　C.道德在约束力上对法律具有补充作用

　　D.法律对传播道德具有促进作用

　　C

　　法律在约束力上对道德具有补充作用。

　　第10 题

　　关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定

　　Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定

　　Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价;封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价

　　Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合;封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6 个月公布变更的招募说明书

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C

　　开放式基金每日公布基金单位资产净值;封闭式基金每周公布基金单位资产净值。

　　第11 题

　　公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。

　　A.安全保管基金财产

　　B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立

　　D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　D

　　ABC是基金托管人职责。

　　第12题

　　“结构性的早期干预和解决方案”也称为(D)。

　　A.适度监管

　　B.高效监管

　　C.依法监管

　　D.审慎监管

　　D

　　“结构性的早期干预和解决方案”也称为审慎监管。

　　第13题

　　下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是(B)。

　　A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

　　B.T日买入的LOF基金份额，当日即可在深圳证券交易所卖出或者赎回

　　C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

　　D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

　　投资者T日买入的LOF基金份额，T+1日即可在深圳证券交易所卖出或者赎回。

　　第14题

　　投资于房地产的基金类别属于(D)。

　　A.证券投资基金

　　B.私募股权基金

　　C.风险投资基金

　　D.另类投资基金

　　所谓另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等。

　　第15题

　　以下货币市场基金不得投资的金融工具是(C)。

　　A.现金

　　B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　C.剩余期限超过397天的债券

　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　货币市场基金不得投资的金融工具包括：

　　(1)股票;

　　(2)可转换债券;

　　(3)剩余期限超过397 天的债券;

　　(4)信用等级在AAA 级以下的企业债券;

　　(5)国内信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;

　　(6)流通受限的证券;

　　(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

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