第16题

　　(D)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　第17题

　　我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是(D)周岁。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　第18题

　　传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(C)。

　　A.产品

　　B.价格

　　C.规模

　　D.促销

　　传统4Ps理论包括产品、价格、渠道、促销，简称4ps。

　　第19题

　　巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(B)时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　第20题

　　协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(B)。

　　A.基金客户售前服务

　　B.基金客户售中服务

　　C.基金客户售后服务

　　D.基金客户理财服务

　　JP159。售中服务售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　第21题

　　下列属于企业风险管理基本框架内容的是(B)。

　　Ⅰ.外部环境

　　Ⅱ.事项识别

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.控制活动

　　Ⅴ.风险应对

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　JP174。COSO风险管理框架把风险管理的要素分为八个：内部环境、目标制定、事件识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息与沟通、行为监督。

　　第22题

　　内部控制的(A)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　JP177。成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　第23题

　　合规管理部门对(D)负责。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.督察长

　　D.总经理

　　合规管理部门对总经理负责。

　　第24题

　　在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A.投资决策授权制度

　　B.业务交流制度

　　C.投资风险评估与管理制度

　　D.实质性审查制度

　　C

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　第25题

　　目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括(D)。

　　A.封闭式基金

　　B.上市开放式基金

　　C.交易型开放式指数基金

　　D.分级基金母份额

　　目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金LOF和交易型开放式指数基金ETF以及分级基金子份额。

　　第26题

　　基金管理人合规管理的基本原则不包括(C)原则。

　　A.协调性

　　B.专业性

　　C.及时性

　　D.客观性

　　合规管理的基本原则包括：独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。

　　第27题

　　关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是(B)。

　　A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

　　B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

　　C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

　　D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

　　第28题

　　基金招募说明书应披露的信息不包括(D)。

　　A.业绩比较基准

　　B.风险收益特征

　　C.投资策略

　　D.收益预期

　　招募说明书的主要披露事项：

　　(1)招募说明书摘要

　　(2)招募说明书申请的核准文件名名称和核准日期

　　(3)基金管理人、基金托管人的基金基本情况

　　(4)基金份额的发售日期、发售价格、费用和期限

　　(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构的名称

　　(6)基金申购、赎回的场所、时间、程序数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延续支付、巨额赎回的安排等

　　(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制

　　(8)基金投产的估值

　　(9)基金管理人、基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式

　　(10)基金认购费、申购费、赎回费、转会费的费率水平、计算公式、收取方式

　　(11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

　　(12)风险警示内容

　　(13)基金合同和基金托管人协议的内容摘要

　　第29题

　　《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务(D)。

　　A.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

　　B.只能由基金管理人办理

　　C.只能由销售机构办理

　　D.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

　　JP31。《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　第30题

　　下列有关债券种类的说法，错误的是(C)。

　　A.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等

　　B.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等

　　C.按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券

　　D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

　　按计息和付息方式分类，债券可分为息票债券和贴现债券。

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