点击查看：2019年基金从业《基金法律法规》练习题汇总

　　1合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是()。

　　A部门的独立性

　　B机制的独立性

　　C问责的独立性

　　D无法判断

　　解析：正确答案“A”暂无

　　2下列()不是道德与法律的区别。

　　A表现形式

　　B内容结构

　　C调整范围

　　D作用功能

　　解析：正确答案“D”

　　道德与法律的区别有：表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。

　　3下列说法错误的是()。

　　A保本基金可以100%保证本金

　　B电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示

　　C开放式基金有可能面临巨额赎回的风险

　　D巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

　　解析：正确答案“A”

　　保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　4()不是基金管理人的职责。

　　A安全保管基金财产

　　B向基金份额持有人分配收益

　　C编制基金财务会计报告

　　D计算公告基金资产净值

　　解析：正确答案“A”

　　安全保管基金财产是基金托管人的职责。

　　5根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。

　　AT+1

　　BT-1

　　CT

　　DT+2

　　解析：正确答案“A”

　　根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人会在T+1日为投资人登记权益。

　　6目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。

　　ALOF

　　B封闭式基金

　　C ETF

　　D货币市场基金

　　解析：正确答案“D”

　　目前，披露上市交易公告书的基金品种包括：封闭式基金、ETF和LOF。

　　7某投资人认购1,000,000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。

　　A990099

　　B990102

　　C1,000,003

　　D990399

　　解析：正确答案“B

　　”净认购金额=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，认购费用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，认购份额=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

　　8假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5,000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3,127,000,230.95元，折算前的基金份额总额3,013,057,000份，当日标的指数收盘值为966.45元。则该投资者折算后的基金份额为()。

　　A6,369.22份

　　B5,369.22份

　　C7,369.22份

　　D9,369.22份

　　解析：正确答案“B”

　　折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份额=5,0001.07384395=5,369.22份。

　　9基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年

　　B5年

　　C10年

　　D20年

　　解析：正确答案“D”

　　基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年

　　10在基金份额发售()日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D1

　　解析：正确答案“A”

　　基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　11我国《证券投资基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日

　　B2004年6月1日

　　C2004年10月8日

　　D1997年11月14日

　　解析：正确答案“B”

　　2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　12连续()年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。

　　A1年

　　B5年

　　C2年

　　D3年

　　解析：正确答案“D

　　”连续3年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。

　　13世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686

　　B1420

　　C1768

　　D1868

　　解析：正确答案“D”暂无，

　　14非公开募集基金的募集对象不得超过()。

　　A100人

　　B150人

　　C200人

　　D50人

　　解析：正确答案“C”

　　非公开募集基金的募集对象不得超过200人。

　　15证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括()。①.自助式前台系统②.辅助式前台系统③.后台管理系统④.应用系统的支持系统

　　A①、③、④

　　B②、③、④

　　C①、②、③

　　D①、②、③、④

　　解析：正确答案“D”

　　证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括：前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统，其中前台业务系统又分为自助式前台系统和辅助式前台系统。

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