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　　1、每经过一个计算期，要将所生利息加入本金再计算利息的是()。

　　A复利

　　B单利

　　C固定利率

　　D浮动利率

　　参考答案：A

　　2、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为()。

　　A无法确定

　　Ba与b证券之间的相关性更强

　　C一致

　　Db与c证券之间的相关性更强

　　参考答案：B

　　3、承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是()。

　　A基金审计的会计师事务所

　　B基金销售机构

　　C基金托管人

　　D注册登记机构

　　参考答案：C

　　4、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是()。

　　A货银对付制度可防范本金风险

　　B通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收

　　C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”

　　D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度

　　参考答案：D

　　5、关于风险分散化以下说法，错误的是()。

　　A若两种资产的收益具有同样的波动规律，则不允许卖空情况下两种资产组合后的风险不能被分散

　　B若两种资产的收益具有相反的波动规律，则两种资产组合后的风险能被分散

　　C资产收益中的非系统性风险无法通过组合进行分散

　　D资产收益中的系统性风险无法通过组合进行分散

　　参考答案：C

　　6、关于机构投资者税收，以下表述错误的是()。

　　A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税

　　B买卖基金份额暂免征收印花税

　　C金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税

　　D买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税

　　参考答案：A

　　7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　参考答案：C

　　8、以下不属于尤金·法码有效市场分类类型的是()。

　　A半弱有效市场

　　B弱有效市场

　　C半强有效市场

　　D强有效市场

　　参考答案：A

　　9、下列选项中，不属于另类投资局限性的是()。

　　A流动性较差，杠杆率偏高

　　B与传统资产相关性差，不能够分散风险

　　C估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

　　D缺乏监管和信息透明度

　　参考答案：B

　　10、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是()。

　　A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

　　B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

　　C投资决策委员会向交易部下达交易指令

　　D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

　　参考答案：D

　　11、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

　　A申购

　　B转换

　　C转托管

　　D赎回

　　参考答案：C

　　12、目前，我国债券远期交易的标的包括()。

　　A金融债券

　　B地方政府债

　　C中小企业私募债

　　D公司债

　　参考答案：A

　　13、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金利润分配()。

　　A比例不得低于年度已实现利润的20%

　　B每年不得多于一次

　　C每年不得少于一次

　　D比例不得低于年度已实现利润的80%

　　参考答案：C

　　14、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格()一定数量的某种特定资产的权利。

　　A卖出

　　B买入或卖出

　　C买入

　　D买入同时卖出

　　参考答案：B

　　15、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括()。

　　A穆迪

　　B标准普尔

　　C摩根士丹利

　　D惠誉

　　参考答案：C

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