点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》练习题汇总

　　1 私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。

　　A.基金份额持有人大会

　　B.私募基金管理人C.私募基金托管人D.全体投资者

　　参考答案 B

　　《私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　2 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。

　　Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)

　　项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

　　Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件 Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

　　3 以下正确的是( )。

　　Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

　　Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

　　Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人， 指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

　　4 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是( )。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的价格A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额;(2)新股发行价格;(3)新股发行的起止日期;(4) 向原有股东发行新股的种类及数额。

　　5 ( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会

　　C.中国银行业监督管理委员会D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第六条规定，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律.协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　6 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日

　　起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　A.10 B.20 C.30 D.40

　　参考答案：B

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十三条规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7 甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法 是 ( )

　　A. 自公司成立之日起 6 个月后才可转让

　　B. 自公司成立之日起 1 年后才可转让

　　参考答案：B

　　自公司成立之日起 3 年后才可转让D.在公司存续期间不得转让

　　《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

　　8 股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ. 促 销 和 发 行 Ⅳ.股票上市及后续

　　参考答案A

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　项目在境内申报上市流程：

　　(一)成立股份公司。主要内容包括：确定成立途径;制订改制方案;聘请验资、资产评估、审计等中介机构;申请设立资料;召开创立大会;等等。

　　(二)上市前辅导。主要内容包括：聘请券商(具有主承销资格);上市方案与可研报告(董事会);辅导报当地证监局备案，辅导验收通过;等等。

　　(三)上市申报和核准。主要内容包括：申报材料制作;申报和受理;反馈意见及回复;初审会及与监管部门沟通;发审会核准，取得批复文件。

　　(四)促销和发行。主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行;推出研究报告， 进行公司定位和估值;准备分析员说明会和路演;询价、促销;确定发行规模和定价范围。

　　(五)股票上市及后续。主要内容包括：定价;股份配置;交易和稳定股价;发行结束;后市支持。

　　9 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律

　　Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守

　　Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

　　10股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。Ⅰ.股份上市转让

　　Ⅱ.挂牌转让退出

　　Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

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