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　　1、下列关于普通股和优先股说法正确的是()。

　　A在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东

　　B优先股股东权利受限，一般无表决权

　　C优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的

　　D普通股股东按照缴款先后分配股利

　　参考答案：B

　　2、以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是()。

　　A基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

　　B绝对收益和相对收益是一个概念

　　C多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益

　　D基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较

　　参考答案：B

　　3、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为合约标的资产的金融衍生工具属于()。

　　A股权类产品的衍生工具

　　B货币衍生工具

　　C利率衍生工具

　　D信用衍生工具

　　参考答案：D

　　4、下列不属于可转换债券持有人权利的是()。

　　A可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票

　　B可以自行选择是否转股

　　C可以持有到期获得债券本金和利息

　　D可以在可转换债券到期前在流通市场上转让

　　参考答案：A

　　5、关于债券到期收益率，以下表述错误的是()。

　　A在其他因素相同下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低

　　B票面利率与债券到期收益率呈同方向增减

　　C再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有其收益率

　　参考答案：A

　　6、关于买断式回购，以下表述正确的是()。

　　A买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券

　　B买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方

　　C买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金

　　D买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方

　　参考答案：B

　　7、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。

　　A基金会计核算主体是证券投资基金

　　B同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算

　　C货币基金每日结转损益

　　D基金会计的责任主体是基金管理人和托管人

　　参考答案：B

　　8、不属于基金收益中其他收入的项目是()。

　　A赎回费余额

　　B基金获得的赔偿款

　　C存款利息收入

　　D新股手续费返还

　　参考答案：C

　　9、股票风险的内涵是指()。

　　A预期收益的确定性

　　B预期收益的不确定性

　　C股票容易变现

　　D投资损失

　　参考答案：B

　　10、关于混合基金投资风险，以下表述正确的是()。

　　A混合型基金的风险高于股票型基金

　　B混合型基金的预期收益高于股票型基金

　　C混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例

　　D混合型基金的预期收益低于债券型基金

　　参考答案：C

　　11、关于资本市场线，以下表述错误的是()。

　　A资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点

　　B资本市场线是可达到的最优的市场配置线

　　C资本市场线也叫证券市场线

　　D资本市场线利率总为正

　　参考答案：C

　　12、《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是()。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C中国证券登记结算公司

　　D基金份额登记机构

　　参考答案：A

　　13、设立证券登记结算机构必须经()批准。

　　A国务院证券监督管理机构

　　B中国人民银行

　　C机构所在地的地方人民政府

　　D中国银行业监督管理委员会

　　参考答案：A

　　14、以下关于资产收益相关性的说法正确的是()。

　　A资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险，也不影响投资组合的预期收益率

　　B资产收益之间的相关性影响投资组合的风险

　　C资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险，又影响投资组合的预期收益率

　　D资产收益之间的相关性影响投资组合的预期收益率

　　参考答案：B

　　15、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　参考答案：B

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