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　　1.ETF份额申购和赎回的程序不包括(　　)。

　　A.申购和赎回申请的提出

　　B.申购和赎回申请的确认与通知

　　C.申购和赎回的清算交收与登记

　　D.申购和赎回申请的场所

　　答案:D

　　解析.ETF份额申购和赎回的程序有：申购和赎回申请的提出;申购和赎回申请的确认与通知;申购和赎回的清算交收与登记。

　　2.根据募集方式不同，可以将基金分为(　　)。

　　A.主动型基金和被动型基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.公司型基金和契约型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析.根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

　　3.(　　)是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　A.证券投资基金

　　B.信托管理

　　C:投资债券

　　D.证券理财

　　答案:A

　　解析.证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

　　4.金融资产一般分为(　　)金融资产和(　　)金融资产。

　　A.债权类：股权类

　　B.债权类;基金类

　　C.股权类：基金类

　　D.基金类;所有权类

　　答案:A

　　解析.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值.表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。

　　5..)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

　　A.折价套利;溢价套利

　　B.溢价套利;折价套利

　　C.风险套利;无风险套利

　　D.无风险套利;风险套利

　　答案:A

　　解析.折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。

　　6.在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出(　　)等风险提示。

　　A.特定基金品种

　　B.特定投资方法

　　C.特定投资对.

　　D.基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利，也不保证最低收益答案:D

　　解析.在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出“基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

　　7.下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是(　　)。

　　A.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　B.债券基金没有固定的到期日

　　C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下.

　　D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

　　答案:D

　　解析.作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别。债券基金的收益不如债券的利息固定;债券基金没有固定的到期日;债券基金的收益率比买人并持有到期的单一债券的收益率更难以预测;投资风险不同。

　　8.不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的(　　)计入基金财产。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.25%

　　D:30%

　　答案:C

　　解析.不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

　　9.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是(　　)。

　　A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

　　B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途.

　　C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

　　D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

　　答案:.

　　解析.基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误。

　　10.下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　　)。

　　A.基本管理制度

　　B.内部控制大纲

　　C.部门业务规章

　　D.法律规范

　　答案:D

　　解析.基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

　　11.基金份额持有人享有的权利不包括( )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配后清算后的剩余基金财产

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D. 进行基金财产清算

　　答案:D

　　解析: 基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。(2) 参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　12.基金财产应当用于的投资或活动包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承销证券

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D. 向基金管理人、基金托管人出资

　　答案:A

　　解析: 基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2) 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　13.合规独立性最重要的是( )。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C:问责独立性

　　D. 以上都不对

　　答案:A

　　解析: 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

　　14.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的( )特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C:风险共担

　　D. 分散风险

　　答案:A

　　解析: 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

　　15.下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是()。

　　A.申购与赎回渠道

　　B.申购和赎回的开放时间

　　C.申购和赎回的原则与程序

　　D. 拒绝或暂停申购的情形

　　答案:D

　　解析: QDII 基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为：申购与赎回渠道;申购和赎回的开放时间;申购和赎回的原则与程序。

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