点击查看：2019年基金从业《证券投资基金》备考题汇总

　　1.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。

　　A.当日该证券的第一笔买入委托价

　　B.当日该证券的第一笔成交价

　　C.该证券上一交易日的最后一笔成交价

　　D.当日该证券的第一笔卖出委托价

　　【答案】B

　　【解析】按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　2.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

　　3.证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是( )。

　　A.技术故障造成的损失

　　B.操作失误造成的损失

　　C.不可抗力造成的损失

　　D.经营不善造成的损失

　　【答案】D

　　【解析】为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　4.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

　　A.证券业协会

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　【答案】C

　　【解析】我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行。按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易最低限额。

　　5.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5元，那么今日交易价不可能为( )元。

　　A.4.85

　　B.5.05

　　C.5.85

　　D.6.05

　　【答案】A

　　【解析】在固定收益平台的固定收益证券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。因为上一交易日的参考价格为5.5元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4.95,6.05]之间波动。

　　6.场内证券交易清算与交收的原则不包括( )。

　　A.全额清算原则

　　B.共同对手方制度

　　C.货银对付原则

　　D.分级结算原则

　　【答案】A

　　【解析】场内证券交易清算与交收的原则包括：净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

　　7.银行间债券市场的发行主体不包括( )。

　　A.中国人民银行

　　B.政策性银行

　　C.未获发债批准的财务公司

　　D.商业银行

　　【答案】C

　　【解析】目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

　　8.在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括( )。

　　A.首期结算金额

　　B.到期结算金额

　　C.回购债券数量

　　D.首期交易净价

　　【答案】D

　　【解析】在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，在确定上述要素时回购期间的利率是主要考虑的因素;在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。

　　9.基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

　　A.会计事务所

　　B.基金托管人

　　C.证券投资基金

　　D.基金管理公司

　　【答案】B

　　【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确实基金资产公允价值的过程。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

　　10.关于基金资产估值，表述不正确的有( )。

　　A.我国封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值

　　B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值

　　C.海外的基金多数也是每个交易日估值

　　D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则。

　　【答案】B

　　【解析】当基金投资于交易不活跃的证券是，基金持有的证券要么没有交易价格，要么交易价格不可信。在这种情况下对基金资产进行估值时就要非常慎重，其中证券资产的流动性是非常关键的考虑因素。

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