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　　1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是(　)。

　　A.每种证券与其他证券之间的相互关系

　　B.每种证券期望收益率的方差

　　C.投资者对每种证券的偏好

　　D.每种证券的期望收益率

　　【答案】C

　　2.非公开募集基金财产的投资范围包括(　)。

　　Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票 Ⅱ.股指期货 Ⅲ.港股通股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是(　)。

　　A.惠誉的BB+和穆迪的B1

　　B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+

　　C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1

　　D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2

　　【答案】A

　　4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据(　)。

　　A.实际组合中各类资产的收益率

　　B.实际组合中各类产权重分布

　　C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率

　　D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布

　　【答案】C

　　5.债券的价格与收益率之间是(　)关系，但该关系是(　)。

　　A.负相关，非线性的

　　B.负相关，线性的

　　C.正相关，线性的

　　D.正相关，非线性的

　　【答案】A

　　6.一家上市公司，上市以来盈利情况一致良好，2015年由于行业形势发生变化发生小幅度亏损，下列说法正确的是(　)。

　　A.公司价值为负数

　　B.不宜用市净率法估值

　　C.不宜用市盈率法估值

　　D.不宜用市销率法估值

　　【答案】C

　　7.债券型基金在选择业绩比较基准时(　)。

　　A.应以债券指数为主

　　B.不允许加入股票形成符合基准

　　C.需要选用单一债券指数

　　D.应以股票指数为主

　　【答案】A

　　8.关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是(　)。

　　A.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量

　　B.市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本

　　C.交易执行时间的延长会导致机会成本的增加

　　D.头寸越大，对市场价格的冲击越明显

　　【答案】B

　　9.因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是(　 )。

　　A.证券结算风险基金

　　B.保险机构

　　C.中国监证会

　　D.交易所

　　【答案】A

　　10.下列关于QDII基金的表述，正确的是(　)。

　　A.QDII可以融资购买证券

　　B.QDII可以与股权挂钩的结构性投资产品

　　C.QDII可以投资房地产抵押按揭

　　D.QDII可以投资贵金属凭证

　　【答案】B

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