点击查看：2019年基金从业《基金法律法规》提高练习汇总

　　1.我国对于非公开募集基金监管的重点集中在()环节。

　　A. 信息披露

　　B. 备案

　　C. 托管

　　D. 募集

　　正确答案：D

　　解析：我国对于非公开募集资金监管的重点集中在募集环节。

　　2.下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )。

　　A. 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　D. 对证券投资业绩进行预测

　　正确答案：A

　　解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥中国证监会禁止的其他行为。

　　3.连续()年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 0.5

　　正确答案：A

　　解析：连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　4.下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是()。

　　A. 持证上岗

　　B. 具有本科以上学历

　　C. 持续学习

　　D. 审慎开展执业活动

　　正确答案：B

　　解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

　　5.基金财产可以用于()。

　　A. 从事承担无限责任的投资

　　B. 投资上市交易的股票、债券

　　C. 承销证券

　　D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　正确答案：B

　　解析：基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

　　6.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　A. 30

　　B. 90

　　C. 60

　　D. 180

　　正确答案：C

　　解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　7.一般基金管理公司内部设的专业委员会不包括()。

　　A. 投资决策委员会

　　B. 产品审批委员会

　　C. 风险控制委员会

　　D. 组织领导委员会

　　正确答案：D

　　解析：一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

　　8.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。

　　A. 3

　　B. 12

　　C. 6

　　D. 24

　　正确答案：C

　　解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。

　　A. 真实性、准确性和实用性

　　B. 及时性、真实性和效益性

　　C. 规范性、完整性和及时性

　　D. 真实性、准确性和完整性

　　正确答案：D

　　解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　10.某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()。

　　A. 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

　　B. 立即向上级部门或者监管机构报告

　　C. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

　　D. 无需主动向监管机构提出违法违规线索

　　正确答案：C

　　解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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