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　　1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是( C )。

　　A.最大回撤与投资期限无关

　　B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( B )。

　　A.股票、债券、基金都是直接投资工具

　　B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

　　D.股票、债券、基金都是间接投资工具

　　3.某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于( A )确认。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是( A )。

　　A.基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金

　　B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

　　C.总经理授权某总经理分管市场销售业务

　　D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

　　5.根据基金销售适用性原则，应对( B )做出评价。

　　A.基金投资人、基金经理、基金投资策略

　　B.基金管理人、基金产品、基金投资人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

　　D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

　　6.中国证监会在( D )年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为( C )。

　　A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

　　C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　8.( C )是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

　　A.价格变动收益率值

　　B.加权平均投资组合收益率

　　C.久期

　　D.基点价格值

　　9.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是( B )。

　　A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

　　B.投资政策说明书在制定后不得变更

　　C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

　　D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

　　10.基金利润表中，不属于其他收入项的是( B )。

　　A.手续费返还

　　B.公允价值变动损益

　　C.ETF替代损益

　　D.归基金资产部分的赎回费收入

　　11.不属于风险应对措施是( A )。

　　A.风险评估

　　B.风险公担

　　C.风险回避

　　D.风险接受

　　12.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( B )。

　　A.内部控制情况

　　B.股东背景

　　C.经营管理能力

　　D.投资管理能力

　　13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括( A )。

　　A.投资管理制度

　　B.授权制度

　　C.门禁制度

　　D.内外网分离制度

　　14.某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为( B )元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是( D )。

　　A.债券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.货币市场基金

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