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　　1、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

　　A、对出让方和受让方分别按1‰征收

　　B、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收

　　C、对出让方不再征收，对受让方按1‰征收

　　D、对出让方和受让方均不再征收

　　正确答案：B

　　【解析】2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。

　　2、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　【解析】ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　3、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()元人民币。

　　A、1亿

　　B、2亿

　　C、5亿

　　D、10亿

　　正确答案：B

　　【解析】基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　4、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、公正性

　　B、协调性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正确答案：B

　　【解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　5、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是()。

　　A、拟采取的组合避险

　　B、投资预期收益

　　C、拟投资的衍生品种及其基本特性

　　D、有效管理策略及采取的方式、频率

　　正确答案：B

　　【解析】QDII基金投资金融衍生产品，应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。

　　6、LOF基金份额申购单位为()。

　　A、1元人民币

　　B、10元人民币

　　C、1份基金份额

　　D、10份基金份额

　　正确答案：A

　　【解析】LOF基金份额申购单位为1元人民币。

　　7、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

　　A、功能互补

　　B、调整范围不同

　　C、表现形式相同

　　D、都是行为规范

　　正确答案：C

　　【解析】法律与道德表现形式不同。

　　8、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

　　A、4Cs

　　B、5Ps

　　C、4Ps

　　D、5Cs

　　正确答案：C

　　【解析】基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

　　9、()是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

　　A、证券投资基金

　　B、风险投资基金

　　C、另类投资基金

　　D、对冲基金

　　正确答案：C

　　【解析】考查另类投资基金的定义。

　　10、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　正确答案：B

　　【解析】信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

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