点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》模拟题汇总

　　第 1 题：单选题

　　( )是一个比较好 的现金回报 率指标 。

　　A 、内部收益 率

　　B 、已分配收益倍数

　　C、总收益倍数

　　D 、利息倍数

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　已分 配收益 倍数是项 目的分红和已 缴资本之间的 比例， 该指标是一 个比较好 的现金回报 率指标。

　　第 2 题：单选题

　　( )年8月，成立 淄博乡镇企 业投资基金， 这是我国第一 只公司型创 业投资基金。

　　A 、1993

　　B、1994

　　C、1995

　　D 、1996

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　1993年8月，成 立淄博乡镇 企业投资基金，并在上 海证券交易所上市， 这是我国第一 只公司型创 业投资基金。

　　第 3 题：单选题

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于 被注销 登记的私募基金管理人，下 列说法正确的是( )。

　　Ⅰ .可按要求 重新 申请私募基金管理人登记

　　Ⅱ .对符合要求的申 请机构，中国基金业协会将以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为 该申请机构 再次办结 登记 手续

　　Ⅲ .不可以 重新 申请私募基金管理人登记

　　Ⅳ .对不 符合要求的申 请机构，中国基金业协会 也可以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为该申请机构再次办结 登记 手续

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ

　　B 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被 注销 登记的私募基金管理人若因 真实业务 需要，可按要求 重新申请私募基金管理人登记，对 符合要求的申 请 机 构，中国基金业协会将以在 官方网站 公示私募基金管理人基本 情况 的方式，为 该申请机构再次办结 登记 手续。

　　第 4 题：单选题

　　适度 监管原则是根据( 执)行。

　　A 、《私募投资基金募集行为管理 办法(试行 )》(征求意 见稿)

　　B、《私募投资基金信息 披露 管理办法》 (征求意 见稿 )

　　C、《私募投资基金监督管理 暂行办法》

　　D 、《私募投资基金投资 顾问 业务管理 办法》 (征求意 见稿)

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　适度 监管原则是根据《私募投资基金监督管理 暂行办法》 执行。

　　第 5 题：单选题

　　境外股权投资基金面向境内 企业的投资，是 指注册 于( )的股权投资基金，采 取新设 、 增资或收购 等方式，投资于境内 企业。

　　A 、美国B、境外

　　C、欧洲D 、日本

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　境外股权投资基金面向境内企业的投资，是指 注册 于境外的股权投资基金，采 取新设 、 增资或收购等方式，投资于境内企业。

　　第 6 题：单选题

　　在基金 估值过程中，对 存在活跃 市场的投资品种，下 列说法 错误的是( )

　　A 、如估值 日有市 价的，应采用市 价确定公 允价值 。

　　B 、估值 日无市价， 但最近 交易日后经 济环 境未发 生重大变化的，应采用 最近 交易市 价确定公 允价值 。

　　C、估值 日无市价， 且最近 交易日后经 济环 境发 生了重 大变化的，应参 考类似 投资品种的现行市 价及重大变化因 素，采用 估值技术 ，确定公 允价值 。

　　D 、有充足 证据表 明最近 交易市 价不能真 实反映 公允价值 的，应对 最近 交易的市 价进行 调整 ，确定公 允价值。

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　估值日无市价， 但最近 交易日后经 济环境未发 生重 大变化的，应采用 最近 交易市 价确定公允价值 。而不是采用估 计技术 。所以 C错误。

　　第 7 题：单选题

　　跨境股权投资在 审批流程 方面， 企业应首先拿 到发 展改革 部门的 核准 或备案 文件 。如企业在投资项 目的过程中涉及通过 新设、并购 等方式在境外 设立非金融企 业或取得既有非金融企业的所有权、 控制权、经 营管理权 等行为， 企业还 需要向( )申请核准 或备案，并获得 “企 业境外投资证书 ” 。

　　A 、中国证监会

　　B 、工商登记管理机关

　　C、商务部门

　　D 、中国国 家发改委

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　在审批流程 方面，企业应 首先拿 到发展 改革 部门的核 准或备案 文件 。如企业在投资项 目的过程中涉及通过 新设 、并购等方式在境外 设立非 金融企业或 取得既有非金融企业的所有权、 控制权、经 营管理权等行为，企业还 需要向 商务部门申 请核准或备案，并获得 “ 企业境外投资证书 ”。在获得发展 改革 、商务部门的核 准或备案 文件 后， 再向外汇管理部门申请外汇登记证。 最后，在指定 银行办理资金 汇出手续。

　　第 8 题：单选题

　　一般情况 下，内部收益 率( )基准收益 率时， 该项目是可行的。

　　A 、小于 等于

　　B 、小于

　　C、大于 等于

　　D 、大于

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　一般倩况下 ,内部收益 率大于等于基 准收益 率时， 该项目是可行的。

　　第 9 题：单选题

　　现行的《公司法》对公司的 注册 资本限额、 缴付安排 及出资方式 等方面不 再由法律 作强 制性规定( 除非法律、行 政法规、国务 院有另外规定)，全部由公司 章程进行规定，因 此可根据基金 情况 进行适应性约定。这样的基金 叫做 ( )。

　　A 、合伙 型基金B 、公司 型基金

　　C、契约 型基金D 、有限合伙基金

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　现行的《公司法》对公司的 注册资本限额、 缴付安排 及出资方式等方面不 再由 法律作强 制性规定( 除非 法律、行 政法规、国务 院有另外规定 )，全部 由公司 章程 进行规定，因 此可根据基金 情况 进行适应性约定。 这样的基金 叫做 公司型基金

　　第 10 题：单选题

　　《中 华人民共 和国公司法》要求 ,公司的发起人、股东 虚假出资，未交 付或者未按期交 付作 为出资的货 币或者非货币财产的，由公司登记机关责 令改 正， 处以虚假出资金额( 罚)款 .

　　A 、百分之五以上 百分之 二十以下

　　B 、百分之五以上 百分之十五以下

　　C、百分之五以上 百分之 二十五以下

　　D、百分之五以上 百分之十以下

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　《公司法》第 二百条:公司的发起人、股东 虚假 出资，未交 付或者未按 期交付作 为出资的 货币或者 非货币财 产的， 由公司登记机关责 令改正 ， 处以虚假 出资金额 百分之五以上 百分之二十五以 下罚款 .

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