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　　1、 根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时的反映所有信息。

　　A.半弱势有效市场

　　B.半强势有效市场

　　C.强势有效市场

　　D.弱势有效市场

　　答案： C

　　2、 指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以( )的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。

　　A.强式市场

　　B.市场效应

　　C.弱式市场

　　D.市场充分有效

　　答案： D

　　3、 我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。

　　A.中国证监会

　　B.基金发起人

　　C.证券交易所

　　D.基金托管人

　　答案： D

　　解　　析：根据基金当事人的信息披露义务规定，基金管理人编制基金年度报告、中期报告、投资组合报告，经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。

　　4、 ( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

　　A.价格变动收益率值

　　B.基点价格值

　　C.麦考莱久期

　　D.修正久期

　　答案： B

　　5、 确定资产类别收益预期的主要方法是( )。

　　A.风险收益法

　　B.情景综合分析法

　　C.界面法

　　D.成本收益法

　　答案： B

　　6、 下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是( )。

　　A.该策略重点是进行风险控制

　　B.是一种以现实市场投资组合业绩为’管理目标的投资组合

　　C.可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中

　　D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

　　答案： D

　　解　　析：组合型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，因而不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，并不试图对此区分。

　　7、 根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括( )。

　　A.转换基金运作方式

　　B.调增基金管理费用

　　C.更换基金管理人或者基金托管人

　　D.提前终止基金合同

　　答案： B

　　8、 用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是( )。

　　A.利率风险

　　B.再投资风险

　　C.流动性风险

　　D.赎回风险

　　答案： C

　　解　　析：流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小。

　　9、 在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事会

　　答案： B

　　10、 ( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。

　　A.证券投资组合的期望收益率

　　B.协方差

　　C.证券各自的方差

　　D.证券各自的权重

　　答案： B

　　解　　析：证券组合的期望收益率等于各个证券期望收益率的加权平均，并不反映两个证券收益率之间的走向关系。协方差反映了两个证券收益率之间的走向关系，如果是同向变化，其协方差就是正值，反之则是负值。

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