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　　1、基金管理公司投资研究的落脚点是()。

　　A、进行行业发展研究

　　B、提出资产配置建议

　　C、债券久期的判断和债种的选择

　　D、个股投资价值判断

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　2、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定()的主要因素。

　　A、风险率

　　B、投资组合相对业绩

　　C、实际收益率

　　D、预期收益率

　　正确答案： B

　　【解析】它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

　　3、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按()计算应纳税所得额。

　　A、[0.3]

　　B、[0.4]

　　C、[0.45]

　　D、[0.5]

　　正确答案： D

　　【解析】对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按50%计算应纳税所得额。

　　4、在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。

　　A、A和B相连的直线

　　B、A和B的组合线

　　C、经过A和B的双曲线

　　D、A和B的可行域

　　正确答案： B

　　【解析】考察组合线的定义。任意一种证券部可用在以期望收益率为纵坐标和标准差为横坐标的坐标系中的一点来表示;相应的，任何一个证券组合也可以由组合的期望收益率和标准差确定出坐标系中的一点。这一点将随着组合的权数变化而变化，其轨迹是经过A和B的一条连续曲线，这条曲线称为证券A和证券B的组合线。

　　5、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是()。

　　A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

　　B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

　　C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.0l元发售费用的方式加以确定

　　D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

　　正确答案： B

　　【解析】封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　6、LOF基金申请在交易所上市需要满足一定的条件，以下说法不正确的是()。

　　A、基金的募集符合《证券投资基金》的规定

　　B、募集金额不少于1亿元人民币

　　C、持有人不少于1000人

　　D、交易所规定的其他条件

　　正确答案： B

　　【解析】募集金额不少于2亿元人民币。

　　7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： B

　　【解析】货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　8、单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过()，客户委托的初始资产合计不得低于()元人民币，中国证监会另有规定的除外。

　　A、100人5000万

　　B、200人5000万

　　C、100人10000万

　　D、200人10000万

　　正确答案： B

　　【解析】单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

　　9、对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为()。

　　A、[1]

　　B、[-1]

　　C、[0]

　　D、[2]

　　正确答案： B

　　【解析】完全负相关得到的是一个无风险组合。

　　10、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

　　A、基本管理制度

　　B、业务操作手册

　　C、内部控制大纲

　　D、部门业务规章

　　正确答案： B

　　【解析】由上到下依次为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

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