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　　1.编制基金招募说明书的主要目的是()。

　　A.让广大投资者了解基金基本情况

　　B.证明基金管理人的专业资格

　　C.规范基金运作的权利义务关系

　　D.明确管理人和托管人之间的关系

　　答案： A

　　解析： 基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

　　2.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于()。

　　A.股票型基金

　　B.债券型基金

　　C.保本型基金

　　D.混合型基金

　　答案： D

　　解析： 股票型基金的股票投资比重在80%以上,债券型基金的债券投资比例在80%以上。根据题干可知，该基金既不属于股票型基金、又不属于债券型基金，而该基金又以股票、债券为投资对象，因此该基金应属于混合型基金。

　　3.关于基金分类的意义，以下说法不正确的是()。

　　A.使得基金业绩比较客观公正

　　B.有助于实施更有效的分类监管

　　C.有助于投资者做出选择

　　D.基金资产评估是基金评级的基础

　　答案： D

　　解析： 基金分类的意义的内容。

　　4.基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

　　A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　C.案例警示教育

　　D.基金公司投资决策的依据

　　答案： D

　　解析： 基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。

　　5.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　答案： B

　　解析： 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　6.T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： B

　　解析： T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　7.〔)是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

　　A.可测原则

　　B.易测原观

　　C.识别原则

　　D.利润原则

　　答案： A

　　解析： 考查可测原则的定义。

　　8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近()个完整会计年度的业绩。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.3

　　答案： C

　　解析： 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　9.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。

　　A.7

　　B.15

　　C.10

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

　　10.基金监管活动的要素主要包括()。I.基金监管目标II.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 IV.基金监管方式

　　A.I.II .IV

　　B.II.III.IV

　　C.I.II .III.IV

　　D.I.III.IV

　　答案： C

　　解析： 基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

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