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　　1.我国《 证券投资基金法》于()开始实施。

　　A.2003年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2004年6月1日

　　D.2004年7月1日

　　答案： C

　　解析： 我国《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。

　　2.基金当事人不包括() 。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　答案： A

　　解析： 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施 主要不包括()。

　　A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控

　　B.信息披露前应经过必要的合规性审査

　　C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

　　D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　答案： B

　　解析： 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性管理措施 主要不包括。(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3) 从严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　4.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

　　A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

　　答案： D

　　解析： 基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东。

　　5.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少()的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

　　A.5秒钟

　　B.10秒钟

　　C.5分钟

　　D.10分钟

　　答案： A

　　解析： 电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少5秒的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

　　6.我国混合型基金的投资对象不包括()。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.货币市场工具

　　D.金融衍生品

　　答案： D

　　解析： 混合基金同时以股票、债券等为投资对象。以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的根据中国证监会对基金类别的分类标准.投资于股票、债券和货币市场工具.但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金。

　　7.当前全球基金业发展的趋势与特点不包括().

　　A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

　　B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

　　C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

　　D. 基金资产的资全来源发生了重大变化

　　答案： B

　　解析： 开放式基金成为.证券投资基金的主流产品。

　　8.基金销售售前服务的主要内容中不包括()。

　　A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

　　B.普及基金相关法律规定

　　C.介绍基金管理人任职年限、工作经历

　　D.开展投资者风险教育

　　答案： C

　　解析： 基金客户服务的内容。

　　9.()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

　　A.合规政策

　　B.合规文化

　　C.合规审核

　　D.合规培训

　　答案： A

　　解析： 本题考查合规政策的概念

　　10.()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

　　A.合规

　　B.合格

　　C.违规

　　D.违约

　　答案： A

　　解析： 所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

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