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　　1.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.督察长

　　C.管理层

　　D.监事会

　　答案： B

　　解析： 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

　　2.QDII是()的首字母缩写。

　　A.合格境内机构投资者

　　B.合格境外机构投资者

　　C.境内机构投资者

　　D.境外机构投资者

　　答案： A

　　解析： 合格境内机构投资者(qualifieddomestic institutional investor，QDII)。

　　3.()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

　　A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.合理就业

　　D.专业审慎

　　答案： A

　　解析： 持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必需通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

　　4.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

　　5.合规管理部门对()负责。

　　A.总经理

　　B.董事会

　　C.督察长

　　D.监事会

　　答案： A

　　解析： 合规管理部门对总经理负责。

　　6.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和()。

　　A.融资

　　B.筹资

　　C.投资

　　D.基金

　　答案： C

　　解析： 目前，居民理财主要方式是货币储蓄和投资。

　　7.()不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。

　　A.期限不同

　　B.份额限制不同

　　C.交割月份不同

　　D.价格形成方式不同

　　答案： C

　　解析： 封闭式基金和开放式基金主要不同：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同以及激励约束机制与投资策略不同。

　　8.对于基金客户的档案数据，应当()。

　　A.逐日备份并本地妥善存放

　　B.逐日备份并异地妥善存放

　　C.逐月备份并异地妥善存放

　　D.实时备份并本地妥善存放

　　答案： B

　　解析： 对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。

　　9.()是基金业协会的权力机构。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　答案： D

　　解析： 基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　10.下列关于ETF的表述，错误的是()。

　　A.采用实物申购、赎回机制

　　B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　C.既是指数型基金，同时也是主动管理型基金

　　D.存在套利交易

　　答案： C

　　解析： ETF属于指数型基金。

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