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　　1.可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格()。

　　A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益

　　B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利

　　C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

　　答案： C

　　解析： 市场价格〉转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值大于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，此时转股对持有人不利;反之，市场价格〈转换价值，此时转股对持有人有利。

　　2.某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为()。

　　A.10

　　B.5

　　C.0

　　D.15

　　答案： C

　　解析： (21)(11)-1=0。

　　3.()是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。

　　A.内在价值法

　　B.相对价值法

　　C.市场价值法

　　D.证券价值法

　　答案： B

　　解析： 相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。

　　4.下列关于信用利差特点的表述，错误的是( )。

　　A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，预期影响

　　B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小

　　D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

　　答案： C

　　解析： 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张。

　　5.基金进行利润分配会导致基金份额净值的()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不变

　　D.无法判断

　　答案： B

　　解析： 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

　　6.杜邦分析法的核心指标是()。

　　A.权益乘数

　　B.总资产周转率

　　C.净资产收益率

　　D.销售利润率

　　答案： C

　　解析： 杜邦分析法的基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，从而有助于分析比较企业经营业绩。

　　杜邦分析法以净资产收益率为核心指标

　　7.当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为()。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　答案： C

　　解析： 完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。

　　8.()是基金分红采用的最普遍的形式。

　　A.直接分配基金份额

　　B.固定红利

　　C.分红再投资

　　D.现金分红

　　答案： D

　　解析： 现金分红是基金分红采用的最普遍的形式。

　　9.下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是()。

　　A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的

　　B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化

　　C.从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

　　D.从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

　　答案： C

　　解析： 从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

　　10.当技术分析无效时，市场至少符合( )。

　　A.弱势有效市场

　　B.半弱势有效市场

　　C.半强势有效市场

　　D.强势有效市场

　　答案： A

　　解析： 在弱势有效市场中，技术分析无效;在半强势有效市场中，基本面分析无效;在强势有效市场中，技术分析和基本面分析都无效。

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