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　　第1题：单选题

　　在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或()。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

　　A、收入证明B、身份证

　　C、地址证明D、税收收入

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：

　　在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

　　第2题：单选题

　　下列说法错误的是()

　　A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

　　C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

　　D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。

　　第3题：单选题

　　根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括()。

　　Ⅰ、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据Ⅲ、最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ、发行后股本总额不少于5000万元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损，发行后股本总额不少于3000万元

　　第4题：单选题

　　对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、()等市场为主。

　　A、SGX

　　B、纽约证券交易所(NYSE)

　　C、LSE

　　D、香港

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　对我国企业来说，海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

　　第5题：单选题

　　关于合格投资者标准，下列说法错误的是()。

　　A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

　　B、不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

　　C、想办法突破合格投资者及其人数标准

　　D、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。

　　第6题：单选题

　　管理指标主要包括()情况等。

　　Ⅰ、公司战略与业务定位、经营风险控制情况

　　Ⅱ、股东关系与公司治理

　　Ⅲ、高级管理人员尽职与异动情况

　　Ⅳ、重大经营管理问题、危机事件处理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

　　第7题：单选题

　　基金募集过程中，募集机构应当承担()等相关责任。

　　Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突Ⅱ

　　、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

　　Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介

　　Ⅳ、及合格投资者确认

　　A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　第8题：单选题

　　募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

　　A、个人投资喜好B、风险了解状况

　　C、风险承担能力D、对市场了解状况

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：

　　募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

　　第9题：单选题

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用()进行投资活动。

　　Ⅰ."基金"字样

　　Ⅱ."基金管理"字样

　　Ⅲ.近似名称进行证券投资活动

　　Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行投资活动但是，法律另有相关行政法规另有规定的除外。

　　第10题：单选题

　　根据投资领域不同，股权投资基金可以分为()

　　Ⅰ.广义创业投资基金

　　Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金

　　Ⅳ.基础设施基金Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：

　　根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。Ⅰ为广义创业投资基金，所以错误。

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